拳交 av 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书(更新)

              新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 新华壹诺宝货币市集基金  招募证明书（更新） 基金管理东谈主：新华基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：中国开荒银行股份有限公司         -1-                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                       【进军辅导】   新华壹诺宝货币市集基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2013 年 10 月   基金管理东谈主保证本招募证明书的内容信得过、准确、无缺。本招募证明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资 者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分商量自身的风险承受能 力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独 立决策，取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险，包括利率风险， 信用风险，流动性风险，再投资风险，通货彭胀风险，操作或时间风险，合规性风 险和其他风险。   本基金为货币市集基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买 本基金并不就是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构，基金管理东谈主不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应庄重阅读本招募证明书。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金管理东谈主承诺以恪尽责守、敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   本次更新的招募证明书主要对基金司理、基金管理东谈主及管帐师事务所关系信息 进行更新，更新内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。除非另有证明，本招募证明书 （更新）所载内容截止日为 2023 年 12 月 3 日，关系财务数据和净值表现截止日为                               。                        -2-                                新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                          目         录                              -3-                             新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                           -4-                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                     一、绪言      本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性 风险管理章程》、        《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                             （以下简称“《销 售办法》”）、《货币市集基金监督管理办法》                     、《对于实施＜货币市集基金监督管 理办法＞关系问题的章程》、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》卓越他有 关法律法例及《新华壹诺宝货币市集基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      本招募证明书发扬了新华壹诺宝货币市集基金的投资方针、策略、风险、费率 等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 招募证明书。      本基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性叙述或要紧遗漏， 并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。      本基金根据本招募证明书所载明贵府苦求召募。本招募证明书由新华基金管理 股份有限公司解释。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明 书中载明的信息，或对本招募证明书作出任何解释或者证明。      本基金招募证明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自身即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同及 其他关系章程享有权利、承担义务， 基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义 务，应详确查阅基金合同。                       -5-                             新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                         二、释义      在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效改造和补充 场基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 其更新 更新 法解释、行政轨则以卓越他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等        《基金法》 五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次 会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代 表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其常常作念出的改造 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套执法                ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造              ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的                           -6-                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《流动性章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其常常作念出 的改造 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、 代理披发红利、非往返过户、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非往返过户等 有限公司或接受新华基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额卓越变动情况的账户                        -7-                              新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跳跃 3 个月 放日        《业务执法》             ：指《新华基金管理股份有限公司绽开式基金业务执法》，是规 范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东谈主和 投资东谈主共同顺从 购买基金份额的行径 基金份额兑换为现款的行径 定的条件，苦求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作                            -8-                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 基金调遣中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额 总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 虑其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按实验利率法摊销，逐日计提损益 现收益 用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 购款卓越他资产的价值总和 份额净值为细目价 1.00 元 和每万份基金已结束收益、7 日年化收益率的过程 额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并鉴识公布每万份基金已结束收益 和 7 日年化收益率                     -9-                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 份额类别 类基金份额的最低份额要求时，登记机构自动将投资东谈主在该基金账户保留的该类基 金份额全部升级为 B 类基金份额 足该类基金份额最低份额要求时，登记机构自动将投资东谈主在该基金账户保留的该类 基金份额全部左迁为 A 类基金份额 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银 行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）                        、资产支执证券、因刊行东谈主债 务误期无法进行转让或往返的债券等 联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站） 等媒介                     - 10 -                                 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                       三、基金管理东谈主     （一）基金管理东谈主概况     称号：新华基金管理股份有限公司     住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层             重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     法定代表东谈主：于春玲     成立日历：2004 年 12 月 9 日     批准设立机关：中国证监会     批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号     注册成本：21，750 万元东谈主民币     电话：010-68779666     传真：010-68779528     筹谋东谈主：皆岩     股权结构：                            出资额 (万元东谈主民 股 东 名 称                                 出资比例                            币) 恒泰证券股份有限公司                 12，750       58.62% 新华相信股份有限公司                 7，680        35.31% 杭州永原积累科技有限公司               1，320        6.07% 合     计                    21，750       100%     （二）主要东谈主员情况     于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴大众，世界管帐领军东谈主才， 中国金融 40 东谈主论坛常务理事，兼任西安银行股份有限公司零丁董事。曾任国度开发 银行资金局局长、天津分行行长，中再资产管理股份有限公司党委文告、副董事长、                            - 11 -                      新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 总司理，往返商协会大众委员会主任，中债资信评估有限职责公司董事，中债指数 大众委员会委员，中国保障资产管理业协会行业发展研究专科委员会主任委员，光 大银行董事。现任新华基金管理股份有限公司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产往返中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限职责公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限职责公司营业部司理、东谈主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华 基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业管理东谈主概括小组 负责东谈主。   匡双礼先生：零丁董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师，北京大成 讼师事务所高等合伙东谈主，中国银行业协会外部评审大众，最妙手民窥伺院筹谋大众。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司零丁董事。   张坤女士：零丁董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任，新华东谈主寿保障股份有限公司投资管理中心概括管理部负责东谈主，新华资产管理股 份有限公司东谈主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高等大众（一级）。   陈佳俊女士：零丁董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，都门经济贸 易大学管帐学副教训。现任中国政法大学管帐学副教训、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司零丁董事、福建福日电子股份有限公司零丁董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司零丁董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装配公司时间员，金融街控股股份有限                  - 12 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本管理部总司理、接洽管理部总司理，北京金融街奕兴置业有限 公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、实施董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东谈主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东谈主力资源部东谈主 事专员，融达信实业发展有限公司东谈主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 管理股份有限公司东谈主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高等工程师， 天风鼎新投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司概括办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部概括部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限职责公司 鼎新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责东谈主兼 投资司理、恒泰证券东谈主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经顾问人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新期间证券有限职责 公司投行部技俩司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德筹谋公 司高均分析师、中信证券股份有限公司高等司理、天安财产保障股份有限公司研究总                     - 13 -                                新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 监、渤海东谈主寿保障股份有限公司权益投资总监，东方基金管理股份有限公司总司理助 理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总监、基金 司理。      （1）历任基金司理      贲兴振先生：管理本基金时期：2013 年 12 月 3 日—2015 年 10 月 23 日。      马英女士：管理本基金时期：2015 年 7 月 10 日—2017 年 8 月 16 日。      王滨先生：管理本基金时期：2017 年 7 月 13 日—2021 年 5 月 19 日。      裴铎先生：管理本基金时期：2022 年 12 月 12 日—2024 年 10 月 29 日。      （2）现任基金司理      李洁女士：经济学硕士，历任中债信用业务司理、高等司理。2015 年 9 月加入 新华基金管理股份有限公司，先后担任债券研究员、基金司理助理，现任新华活期 添利货币市集基金基金司理、新华安享惠泽 39 个月依期绽开债券型证券投资基金 基金司理、新华壹诺宝货币市集基金基金司理、新华利率债债券型证券投资基金基 金司理、新华中债 1-5 年农刊行债券指数证券投资基金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。      （三）基金管理东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益；                            - 14 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 值信息； 法律行径；   （四）基金管理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验纪律，预防违反法律法例行径的发生。 下列投资或行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱卓越他不正当的证券往返行径；   （7）以任何时事的往返安排东谈主为缩小投资组合的信得过久期，变相执有始终券种；   （8）法律法例和中国证监会章程退却的其他行径。 关法律、法例及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪接洽，违反基金合同或托管契约；                     - 15 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （2）特意毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）断绝、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）莽撞牵扯、销耗权益；   （6）泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资野心等信息；   （7） 除照章进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，径直或辗转 进行其他股票投资；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行径。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取 欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券往返卓越他行径。   （五）基金管理东谈主的里面欺压轨制   （1）里面欺压的原则   健全性原则：里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个技艺。   灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，海涵内欺压 度的灵验实施。   零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对零丁，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则：公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的接洽管理方法缩小运作成本，提高经济效益，                     - 16 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 以合理的欺压成本达到最好的里面欺压后果。   （2）里面欺压的主要内容   ① 欺压环境组成公司里面欺压的基础，环境欺压包括管梦想想、接洽理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德修养等内容。   ② 管理层通过依期学习、筹谋、搜检内控轨制，组织内控设想并照猫画虎、积 极实施，牢固缔造敦厚信用和内控优先的想想，自发形成风险管理不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险谨防刚硬，使其链接于公司各部分、岗亭和业务 技艺。   ③ 董事会负责公司里面欺压基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公司建 立灵验的里面欺压系统承担最终职责；同期，通过充分阐明零丁董事和监事会的监 督职能，幸免不正当关联往返、利益运输和里面东谈主欺压风景的发生，建立健全得当 当代企业轨制要求的法东谈主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策轨范 和管理议事执法、高效严谨的业求实施系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东谈主事管理轨制，严格制 定单元功绩和个东谈主服务表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保执正直、敦厚、 平允、廉正的品性与应有的专科能力。   里面稽核东谈主员依期评估公司风险景况，范畴包括系数可能对接洽方针产生负面 影响的里面和外部成分，评估这些成分对公司总体接洽方针产生影响的进程及可能 性，并将评估酬报报公司董事会及高等管理东谈主员。   里面欺压组织体系包括三个脉络：   第一脉络：董事会层面对公司接洽管理过程中的风险欺压服务的率领；公司董 事会层面对公司接洽管理过程中的风险欺压的组织主如果董事剖释过其下设的风险 欺压委员会和督察长对公司接洽行径的合规性进行监督。   风险欺压委员会在董事会一样下，着力于从强化里面监控的角度对公司自有资                     - 17 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 产接洽、基金资产接洽及合规性接洽管理中的合规性进行全面、重心的追踪分析并 提议改进决策，调节、细目公司的里面欺压轨制并评估其灵验性。其目的是完善董 事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险欺压委员会决议的具体实施，按照中国证监会的章程和风险控 制委员会的授权对公司接洽管理行径的合规正当性进行监督稽核；参与公司风险控 制服务，发生要紧风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直酬报。   第二脉络：公司管理层对接洽风险进行珍视和欺压的组织主如果风险管理委员 会、监察稽核部和金融工程部;   ①风险管理委员会是公司日常接洽管理的最高风险欺压机构。主要权益是：拟 定公司风险欺压的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常接洽管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进纪律；负责公司的危急处理服务等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，零丁实施里面的监督稽核服务。风险管理 东谈主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行零丁监控， 并提议具体的改进宗旨。   第三脉络：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门行为公司里面风险欺压的具体实施单元，在公司各项基本管理 轨制的基础上，根据公司接洽野心、业务野心和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理章程、操作经由及里面欺压章程，并严格实施，将风险欺压在最小范畴内。   轨制是里面欺压的指引和表率，轨制详细是里面欺压体系的基础。   ① 里面欺压轨制包括里面管理欺压轨制、业务欺压轨制、管帐核算欺压轨制、 信息败露轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理欺压轨制包括授权管理轨制、东谈主力资源及功绩考核轨制、行政管理 轨制、职工行径表率、纪律轨范。   ③ 业务欺压轨制包括投资管理轨制、风险欺压轨制、贵府档案管理轨制、时间 保障轨制和危急处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信拒绝流渠谈，                   - 18 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时送 达适当的东谈主员进行处理。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑执里面欺压轨制是基金管理东谈主董事会及管 理层的职责，董事会承担最终职责；   （2）上述对于里面欺压轨制的败露信得过、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东谈主的发展握住完善里面 欺压轨制。                    - 19 -                               新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                     四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：田国立   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织时事：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续接洽   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹谋东谈主：王小飞   筹谋电话：(021)6063 7103   中国开荒银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业 务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支执处、内控合规处等 年起，托管部连气儿遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面欺压审计，并如故成 为成例化的内控服务妙技。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国开荒银行一直秉执 “以客户为中心”的接洽理念，握住加强风险管理和里面欺压，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实海涵资产执有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托管服务。 经过多年稳步发展，中国开荒银行托管资产范畴握住扩大，托管业务品种握住增多， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、                           - 20 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） (R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品 种最皆全的营业银行之一。结果 2022 年年末，中国开荒银行已托管 1270 只证券投 资基金。中国开荒银行专科高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国开荒银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、                         《环球金融》杂志及《中国基 金报》评比为“最好托管银行”              、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中 债）  “优秀资产托管机构”           、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）                              “优秀托管银 行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”                                       、 银行”   、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）                                   ”奖项。2022 年 度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”                      ，并行为唯独中资银行取得《财资》 “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面欺压轨制   行为基金托管东谈主，中国开荒银行严格顺从国度关系托管业务的法律法例、行业 监管轨则和本行内关系管理章程，遵法接洽、表率运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全无缺，确保关系信息的信得过、准确、无缺、实时，保 护基金份额执有东谈主的正当权益。   中国开荒银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面欺压服务， 对托管业务风险管理和里面欺压的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有零丁愚弄内控合规服务权益和能力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了管理轨制、欺压轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和获胜进行；业务东谈主员具 备从业阅历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行联合欺压， 业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务 操作区专门建设，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防 止泄密；业求结束自动化操作，预防东谈主为事故的发生，时间系统无缺、零丁。                      - 21 -                      新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》卓越配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”                     ，严格按照现行法律法例以及基金合 同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务技艺中，对基金管理东谈主发送的 投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金管理东谈主进行风险辅导，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧畸形事项实时酬报中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通逾期间或非时间妙技发现基金涉嫌违纪往返，电话或书面要求基金管理 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时酬报中国证监会。                  - 22 -                                  新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                      五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）称号：新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东谈主：于春玲 电话：010-68730999 筹谋东谈主：郑维丹 网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 （2）电子直销：新华基金网上往返平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国开荒银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦                            - 23 -                             新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东谈主：朱鹤新 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东谈主：吕家进 筹谋东谈主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主:高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                         - 24 -                                  新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） （8）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （9）吉祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号（邮编：518001） 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com （10） 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 筹谋东谈主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 （11） 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法定代表东谈主：林军 客服电话：956023 网址：www.cqcbank.com （12） 重庆农村营业银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金梵衲路 36 号 办公地址：重庆市江北区金梵衲路 36 号                              - 25 -                                   新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）    法定代表东谈主： 刘建忠    筹谋东谈主： 范亮    客服电话：95389    网址：www.cqrcb.com    （13） 蒙商银行股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈做事处建华南路 2 号 A 座    办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街谈做事处建华南路 2 号 A 座    法定代表东谈主： 于学忠    筹谋东谈主： 李玥钱    客服电话：95352    网址：www.gip.bsb.com.cn    （14） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法东谈主：皆凌峰    筹谋东谈主：陈臣    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com    （15） 深圳市新兰德证券投资筹谋有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 外洋企业大厦 C 座 9 层    法定代表东谈主：张斌    筹谋东谈主：张燕    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    （16） 江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号                               - 26 -                                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）     办公地址：南京市饱读楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东谈主：吴言林     筹谋东谈主：林伊灵     客服电话：025-66046166 转 849     网址：www.huilinbd.com     （17） 喜鹊资产基金销售有限公司     注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     办公地址：北京市向阳区北苑路甲 1 号     法定代表东谈主：王峥峰     筹谋东谈主：张萌     客服电话：4006997719     网址：https://www.xiquefund.com/     （18） 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易考试区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单 元     法定代表东谈主：粟旭     筹谋东谈主：张宇明     上海陆享官网：www.luxxfund.com     （19） 贵州省贵文文化基金销售有限公司     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东谈主:陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     （20） 民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室                                   - 27 -                                     新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东谈主寿大厦 32 楼     法定代表东谈主：贲惠琴     筹谋东谈主：林志枫     客服电话：(021)5020 6003     网址：www.msftec.com     （21） 北京度小满基金销售有限公司     注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼     法定代表东谈主: 盛超     筹谋东谈主: 王笑宇     电话: 95055     公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/     （22） 博时资产基金销售有限公司     注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主： 王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （23） 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室     办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 8 楼     法定代表东谈主：汪静波     客服电话：400-821-5399     网址：www.noah-fund.com     （24） 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-                                 - 28 -                                  新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006-788-887    筹谋东谈主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    （25） 上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦    法定代表东谈主：其实    客服电话：400-1818-188    筹谋东谈主：屠彦洋    公司网址：www.1234567.com.cn    （26） 上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层    法定代表东谈主：杨文斌    筹谋东谈主：胡凯隽    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.howbuy.com    （27） 蚂蚁（杭州)基金销售有限公司    注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    筹谋东谈主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn    （28） 上海长量基金销售有限公司                              - 29 -                                   新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景外洋 B 座 16 层     法定代表东谈主：张跃伟     筹谋东谈主：唐诗洋     客服电话：400-820-2899     公司网站： www.erichfund.com     （29） 浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼     法定代表东谈主：吴强     筹谋东谈主：洪泓     客服电话：952555     公司网站：fund.10jqka.com.cn     （30） 北京展恒基金销售股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607     办公地址：北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层     法定代表东谈主： 闫振杰     客服电话： 400-8188-000     筹谋东谈主：马林     公司网站：www.myfund.com     （31） 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东谈主：李兴春     筹谋东谈主：曹怡晨     客服电话：95733     网址：www.leadfund.com.cn                               - 30 -                                新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）     （32） 嘉实资产管理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：上海市浦东新区世纪正途 8 号国金中心二期 5312-15 单元     法定代表东谈主：张峰     筹谋东谈主：景琪     客户服务电话：400-021-8850     网址：www.harvestwm.cn     （33） 乾谈基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室     法定代表东谈主：董云巍     筹谋东谈主：马林     客服电话：400-003-0358     网址：www.qiandaojr.com     （34） 北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东谈主：梁蓉     筹谋东谈主：李婷婷     客服电话：010-66154828     公司网站：www.5irich.com     （35） 泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层     法定代表东谈主：于海锋     筹谋东谈主：隋亚芳     客服电话：400-080-3388                            - 31 -                                   新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 网址： http://www.pywm.com.cn/ （36） 宜信普泽(北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180 法定代表东谈主：才殿阳 筹谋东谈主：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com （37） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 筹谋东谈主：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （38） 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张昱 客服电话：400-012-5899 筹谋东谈主：李艳 公司网站：www.prolinkfund.com （39） 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表东谈主：罗细安 筹谋东谈主： 张蕾 客服电话：010-67000988                               - 32 -                                   新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 公司网站：www.zcvc.com.cn （40） 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市经济时间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址： 北京市向阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表东谈主：武建华 筹谋东谈主：张晔 客服电话：400-8180-888 公司网站：https://www.zzfund.com/ （41） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址： http://www.hcfunds.com/ （42） 一齐资产（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表东谈主：吴雪秀 筹谋东谈主：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （43） 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东谈主：王利刚 客服电话：400-893-6885 筹谋东谈主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com                               - 33 -                                    新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）    （44） 天津国好意思基金销售有限公司    注册地址：天津经济时间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801    办公地址：天津经济时间开发区南港工业区概括服务区办公楼 D 座二层 202-    法定代表东谈主：陈萍    筹谋东谈主：郭宝亮    客服电话：400-111-0889    公司网站：www.gomefund.com    （45） 上海大贤慧基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主：张俊    筹谋东谈主：邢成林    客服电话：021-20292031    公司网址：https://www.wg.com.cn/    （46） 济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 单元    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元    法定代表东谈主：杨健    筹谋东谈主：李海燕    客服电话：400-673-7010    公司网站： www.jianfortune.com    （47） 上海万得基金销售有限公司    住所：上海市目田贸易考试区福山路３３号１１楼Ｂ座    办公地址：上海市浦东新区浦明路１５００号    法定代表东谈主：宋晓言    筹谋东谈主：马烨滢    网址：www.520fund.com.cn                                - 34 -                                  新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）     客户服务电话：4008210203     （48） 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号     法定代表东谈主：尹彬彬     筹谋东谈主：陈东     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     （49） 上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼     法定代表东谈主：金佶     汇付网站： www.hotjijin.com     汇付客服热线：021-34013999     （50） 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八 层 816 号     办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京资产中心写字楼 A 座 30 层     法定代表东谈主：杜福胜     客服电话：4006498989     网址：www.kunyuanfund.com     （51） 泰信资产基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     筹谋东谈主：孔安琪     客服电话：4000048821                              - 35 -                                新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 网址：www.taixincf.com （52） 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号 1503 室 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东谈主：王翔 筹谋东谈主：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （53） 上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主： 陈继武 筹谋东谈主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com （54） 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 筹谋东谈主：陆欣 网址： https://www.zzwealth.cn/ （55） 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东谈主：何静 筹谋东谈主：王重阳 客服电话：400-618-0707                            - 36 -                                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）       公司网址：www.hongdianfund.com       （56） 上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       法定代表东谈主：沈茹意       筹谋东谈主：吴卫东       客服电话：021-68889082       网址： http://www.pytz.cn/       （57） 上海陆金所基金销售有限公司       注册地址：中国（上海）目田贸易考试区源深路 1088 号 7 层（实验楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼       法定代表东谈主：陈祎彬       筹谋东谈主：何雪       客服电话：400-821-9031       公司网站：www.lufunds.com       （58） 珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东谈主：肖雯       筹谋东谈主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       （59） 和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址： 河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕                                   - 37 -                                新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   筹谋东谈主：董亚芳   电话：0371-85518396   公司网址：https://www.360fund.net/   （60） 奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   筹谋东谈主：叶健   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （61） 中证金牛(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层   法定代表东谈主：吴志坚   筹谋东谈主：焦金岩   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （62） 上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   办公地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香外洋西塔 1902/03 室   法定代表东谈主：马金   筹谋东谈主：叶伟文   客服电话：400-803-2733   网址：www.ajwm.com.cn   （63） 京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址: 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址:北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部                            - 38 -                                   新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） A 座 17 层    法定代表东谈主: 邹保威    电话: 400 098 8511 (个东谈主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务筹谋东谈主: 李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    （64） 大连网金基金销售有限公司    注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼    办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000899100    公司网址：http://www.yibaijin.com    （65） 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层    法定代表东谈主：李楠    筹谋东谈主：王悦    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanapp.com    （66） 深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东谈主：杨柳    筹谋东谈主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    （67） 万家资产基金销售（天津）有限公司                             - 39 -                                  新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓            2-    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    （68） 中国外洋期货股份有限公司    注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    办公地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号    法定代表东谈主： 王永利    客户服务热线：95162    公司网站：www.cifco.net    （69） 中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    网址： www.citicsf.com    （70） 星河期货有限公司    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012 室、33 层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 16 号 1 幢 11 层 1101 单元    法定代表东谈主：杨青    客户服务电话：400-886-7799    公司网址：www.yhqh.com.cn    （71） 大有期货有限公司                              - 40 -                                 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 注册地址：长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 办公地址：长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、四楼 法定代表东谈主：雷芳 筹谋东谈主：汪霞 客服电话：4006-365-058 公司网址：http://www.dayouf.com （72） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考试区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 （73） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587 网站：www.csc108.com （74） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （75） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦                             - 41 -                               新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 法定代表东谈主：霍达 客服电话： 95565 网站： www.cmschina.com （76） 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （77） 中信证券股份有限公司 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （78） 中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 邮编： 100073 法定代表东谈主： 陈亮 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （79） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com                           - 42 -                                 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） （80） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 法定代表东谈主：杨华辉 客服电话 ：95562 网址：www.xyzq.com.cn （81） 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主： 金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.cjsc.com （82） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：黄炎勋 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （83） 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （84） 中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：陈佳春                             - 43 -                                  新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）     客户服务电话：95548     网址：sd.citics.com     （85） 东方证券股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦     办公地址：中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦 区中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层，12-14 层，22 层，25-27 层，29 层，32 层，36 层、38 层     法定代表东谈主：金文忠     客服电话：95503     网址：www.dfzq.com.cn     （86） 光大证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市新闸路 1508 号     法定代表东谈主：刘秋明     客服电话：95525     网址：www.ebscn.com     （87） 中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东谈主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （88） 上海证券有限职责公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼     法定代表东谈主：何伟     客服电话：4008-918-918                              - 44 -                                 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）     网址：www.shzq.com     （89） 诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501     法定代表东谈主：张威     客户服务电话：95399     网址：www.xsdzq.cn     （90） 恒泰证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业概括 楼     办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东谈主寿中心 11 楼     法定代表东谈主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （91） 中泰证券股份有限公司     注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （92） 德邦证券股份有限公司     注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层     法定代表东谈主：武晓春     客户服务电话：400-8888-128     公司网址：www.tebon.com.cn     （93） 上海华信证券有限职责公司     住所：上海浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 9 楼                             - 45 -                                 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）     办公地址：上海浦东新区世纪正途 100 号环球金融中心 9 楼     法定代表东谈主：陈灿辉     客服电话：4008205999     网址：www.shhxzq.com     （94） 五矿证券有限公司     注册地址：         深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401     办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165 号五矿金 融大厦（18-25 层）     法定代表东谈主：黄海洲     客户服务电话：40018-40028     网址：www.wkzq.com.cn     （95） 中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：广东省深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润 大厦 46 层     法定代表东谈主：高涛     客服电话：95532     网址：www.ciccwm.com     （96） 东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东谈主：戴彦     筹谋东谈主：陈亚男     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （97） 国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号                             - 46 -                                 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹外洋大厦   法定代表东谈主：冉云   客户服务热线：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （98） 华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东谈主：刘加海   客户服务电话：400-820-9898   公司网址：https://www.cnhbstock.com   （99） 英大证券有限职责公司   注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦六，十一，二十八，二十九，三 十，三十一层，超力通大厦三层   法定代表东谈主：段光明   客服电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn   （100）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新时间开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼   法定代表东谈主：余磊   客服电话：95391   公司网址：www.tfzq.com   （101）华金证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室   办公地址：中国(上海)目田贸易考试区杨高南路 759 号 30 层   法定代表东谈主：燕文波   客户服务电话：956011                             - 47 -                                      新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）    公司网址：https://www.huajinsc.cn    （102）华瑞保障销售有限公司    办公地址:上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼 806    注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、    法定代表东谈主:杨新章    客服电话:952303    网 址:https://www.huaruisales.com/    （103）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易考试区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）目田贸易考试区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东谈主：马永谙    筹谋东谈主：卢亚博    客服电话：4000808208    网址：https://www.licaimofang.cn/    （104）阳光东谈主寿保障股份有限公司    注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰外洋大厦 12 层    法定代表东谈主：李科    筹谋东谈主：王磊    客服电话:95510    网址：http://fund.sinosig.com/    （105）中国东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    公司网址：www.e-chinalife.com                                  - 48 -                                  新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （106）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安静路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市向阳区安静路 5 号院 3 号楼 6-11 层   法定代表东谈主：李如东   筹谋东谈主：韩晓彤   客服电话：400-818-0100   网址：www.aibank.com   （107）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客服电话： 010-85650688   筹谋东谈主：刘洋   公司网站：http://funds.hexun.com/   基金管理东谈主可根据关系法律法例的要求，遴荐其他得当要求的机构新增为本基 金的销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉祥里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东谈主：于春玲   电话：023-63711923   传真：023-63710297   筹谋东谈主：陈猷忧   （三）出具法律宗旨书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                            - 49 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：   （021）31358666 传真：   （021）31358600 承办讼师：安冬、陆奇 筹谋东谈主：安冬 （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号：致同管帐师事务所（特殊粗鄙合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东谈主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册管帐师：范晓红、刘蕾 筹谋东谈主：刘蕾                    - 50 -                               新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                    六、基金份额的分类      （一）基金份额分类      根据销售服务费费率和申购金额限制的不同，将本基金基金份额分为不同的类 别，A 类、B 类和 E 类基金份额。种种基金份额鉴识建设代码并鉴识计算和公告每 万份基金已结束收益和 7 日年化收益率。      根据基金实验运作情况，在履行适当轨范后，基金管理东谈主可对基金份额分类进 行调节并公告。      （二）基金份额类别的限制      投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得相互调遣， 但 A 类基金份额、B 类基金份额依据基金合同或招募证明书约定因申购、赎回、基 金调遣等往返而发生基金份额自动升级或者左迁的除外。基金管理东谈主不错与基金托 管东谈主协商一致并在履行关系轨范后，调节申购种种基金份额的最低金额限制及执法， 基金管理东谈主必须在入手调节前 2 日在指定媒介上刊登公告。      本基金 A 类、B 类和 E 类基金份额的销售服务费及申购、赎回的数额限制如 下：                  A 类基金份额           B 类基金份额         E 类基金份额   年销售服务费率            0.25%             0.01%          0.05%   初次单笔申购最低金额                         5，000，000 元                  网上往返系统 0.01 元                                    （已执有本基金 B                  直销中心 10，000 元                     销售机构 0.01                                    类份额的投资者不错                  其他销售机构：0.01                            元                                    适用初次申购单笔最                       元                                    低名额东谈主民币 1 元）                  网上往返系统：0.01                       元   追加申购最低金额        直销中心：1 元              1元            0.01 元                  其他销售机构：0.01                       元                           - 51 -                           新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   单笔赎回最低份额       0.01 份           1份         0.01 份   基金账户最低基金份额     0.01 份        5，000，000 份   0.01 份   余额   （三）基金份额的自动升左迁 的基金份额执有东谈主。若 A 类基金份额执有东谈主在单个基金账户保留的基金份额达到或 跳跃 500 万份（含 500 万份）时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户执有的 A 类基金份额升级为 B 类基金份额。 份额低于 500 万份时，本基金的登记机构自动将其在该基金账户执有的 B 类基金份 额左迁为 A 类基金份额。 根据上述执法阐述的基金份额类别为准。   本基金 E 类基金份额不参与基金份额升左迁。   基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行关系轨范后，调节基金份额升 左迁的数目限制及执法，基金管理东谈主必须在入手调节之日前 2 日在指定媒介上刊登 公告。   在不违反法律法例定程以及对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下， 基金管理东谈主也可根据市集情况调节基金份额类别建设或增多新的基金份额类别、调 整某类基金份额类别的费率或收费方式等，调节实施前基金管理东谈主应实时公告并报 中国证监会备案，不需要召开基金份额执有东谈主大会。                       - 52 -                                新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                         七、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息     、基金合同卓越它法律法例的关系章程，经 2013 年 10 月 28 日中国证监 败露办法》 会【2013】1359 号文注册召募，召募期为 2013 年 11 月 25 日—2013 年 11 月 29 日。    经瑞华管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计算，设立募 集期共召募 409，018，569.10 份基金份额，灵验认购户数为 288 户。                            - 53 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                    八、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金合同已于 2013 年 12 月 3 日收效。   （二）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范畴   基金合同收效后，连气儿二十个服务日出现基金份额执有东谈主数目不悦二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在依期酬报中赐与败露；连气儿 六十个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会酬报并提议科罚决策， 如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大 会进行表决。                        - 54 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）             九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场地   本基金的销售机构为新华基金管理股份有限公司卓越代销机构。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 基金投资者应当在基金管理东谈主直销系统或按基金管理东谈主提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时期   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月入手办理申购，具体业务办理 时期在申购入手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月入手办理赎回，具体业务办理 时期在赎回入手公告中章程。   在细目申购入手与赎回入手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息败露办法》的关系章程在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。   申购和赎回的绽开日为证券往返所往返日（基金管理东谈主根据法律法例、中国证 监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在绽开日办 理申购和赎回苦求。绽开日的具体业务办理时期在基金份额发售公告中载明或另行 公告。   基金合同收效后，若出现新的证券往返市集或往返所往返时期改变或实验情况 需要，基金管理东谈主可视情况对前述绽开日及绽开时期进行调节，但此项调节应在实 施日前依照《信息败露办法》的关系章程在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则    “细目价”原则，即申购、赎回价钱以每份基金份额净值为东谈主民币 1.00 元为 基准进行计算；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 益全部结转并与赎回款全部支付给投资者；投资者部分赎回，账户当前累计收益为                     - 55 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 正时，不结转账户当前累计收益。账户当前累计收益为负时，按赎回比例结转账户 当前累计收益。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必 须在新执法入手实施前依照《信息败露办法》的关系章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资者必须根据销售机构章程的轨范，在绽开日的业务办理时期向销售机构提 出申购或赎回的苦求。   基金管理东谈主应以往返时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购或赎 回苦求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的灵验性进 行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+1 日后(包括该日)到销售网点柜台或 以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还 给投资东谈主。   基金销售机构对申购或赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到苦求。苦求的阐述以登记机构阐述结果为准。   基金管理东谈主不错在不违反法律法例的前提下，对上述业务办理时期进行调节， 并提前公告。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立， 申购是否收效以基金登记机构阐述为准。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐述 为准。普通情况下，基金份额执有东谈主赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋1 日内 (包括该日)支付赎回款项。特殊情况下，基金份额执有东谈主赎回苦求顺利后，基金管理 东谈主可与基金托管东谈主协商，在法律法例定程的期限内向基金份额执有东谈主支付赎回款项。 如遇往返所或往返市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的成分影响业务处理经由，则赎回款项的支 付时期可相应顺延。                    - 56 -                           新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。   （五）申购与赎回的数额限制 民币 0.01 元，追加单笔申购最低金额为 0.01 元；直销中心初次最低申购 A 类基金 份额的金额为 10000 元，追加单笔申购最低金额为 1 元；其他销售机构初次最低申 购 A 类和 E 类基金份额的金额为 0.01 元，追加单笔申购最低金额为 0.01 元。初次 申购 B 类基金份额的最低金额为东谈主民币 5，000，000 元，但已执有本基金 B 类份额的 投资者不错适用初次申购单笔最低名额东谈主民币 1 元，                         追加申购单笔最低金额为 1 元。   各销售机构对本基金最低申购金额及往返级差有其他章程的，以各销售机构的 业务章程为准。 和 E 类基金份额赎回最低份额 0.01 份，若 A 类和 E 类基金份额执有东谈主赎回时或赎 回后将导致保留的基金份额余额不及 0.01 份的，需一次全部赎回。B 类基金份额赎 回最低份额 1 份，若 B 类基金份额执有东谈主执有的基金份额不及 500 万份或某笔赎回 导致该执有东谈主执有的基金份额少于 500 万份时，登记机构自动将其在该基金账户执 有的 B 类基金份额左迁为 A 类基金份额。   各销售机构对本基金最低赎回金额及最低执有份额有其他章程的，以各销售机 构的业务章程为准。 更新的招募证明书。 管理东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等纪律，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。具体规 定请参见关系公告。 暂停或者断绝接受一定金额以上的资金申购，具体以基金管理东谈主的公告为准。   基金管理东谈主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，调节上述章程的申购 金额和赎回份额及最低执有份额的数目限制，基金管理东谈主必须在调节前依照《信息                       - 57 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 败露办法》的关系章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）本基金的申购费率和赎回费率   本基金的申购费率为零。   （1）本基金时时情况下不收取赎回用度。   （2）当发生下列情形之一时： 央银行单据、战术性金融债券以及 5 个往返日内到期的其他金融用具占基金资产净 值的比例所有这个词低于 5%且偏离度为负时； 组合中现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个往返日内到期的其他 金融用具占基金资产净值的比例所有这个词低于 10%且偏离度为负时；   为确保基金自如运作，幸免诱发系统性风险，基金管理东谈主应当对当日单个基金 份额执有东谈主苦求赎回基金份额跳跃基金总份额 1%以上的赎回苦求征收 1%的强制 赎回用度，并将上述赎回用度全额计入基金财产。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商确 认上述作念法有害于本基金利益最大化的情形除外。   （七）申购份额和赎回金额的计算   本基金的种种基金份额净值保执为 1.00 元，本基金的种种基金份额每份基金份 额申购价钱和赎回价钱均为东谈主民币 1.00 元。   投资者以金额申购取得基金份额。   申购份额的计算方式如下：   申购份额=申购金额/1.00   申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，则可得到的 A 类基金份额 的申购份额为：                     - 58 -                                     新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   申购份额=50，000.00/1.00=50，000.00 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，可得到 50，000.00 份 A 类基 金份额。   赎回金额＝赎回份额×1.00   赎回金额按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设某投资者在 T 日赎回五万份 A 类基金份额，则赎回金额的计算如下：   赎回金额=50，000.00×1.00=50，000.00 元   即：投资者赎回 50，000.00 份 A 类基金份额，可得 5 万元赎回金额。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增多权益并办 理注册登记手续，投资者自 T＋1 日起有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记 手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范畴内，对上述登记办理时期进行调节，但 不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于入手实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   （九）巨额赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后 的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正 常赎回轨范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有勤劳或以为因                               - 59 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对 其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回 苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎 回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽开 日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被废除。宽限的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。   在出现巨额赎回时，对于单个基金份额执有东谈主当日跳跃上一日基金总份额 20% 以上的赎回苦求，基金管理东谈主有权对该单个基金份额执有东谈主超出该比例的赎回苦求 实施宽限办理，对该单个基金份额执有东谈主剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求根据前 段“（1）全额赎回”或“            （2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的 赎回苦求一并办理。可是，如该类基金份额执有东谈主在当日遴荐取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回苦求将被废除。   （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但 不得跳跃 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 证明书章程的其他方式在 3 个往返日内文书基金份额执有东谈主，证明关系处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。    （十）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停或断绝接受基金投资者的申购苦求： 东谈主的申购苦求；                      - 60 -                           新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 值； 有东谈主利益时； 基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形； 上限时，或使本基金当日申购金额跳跃基金管理东谈主章程确当日申购金额上限时，或 使该投资东谈主累计执有的份额跳跃基金管理东谈主章程的单个投资东谈主累计执有份额上限时， 或使该投资东谈主当日申购金额跳跃基金管理东谈主章程的单个投资东谈主当日申购金额上限时； 离度完全值达到 0.50%时； 且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 数的比例达到或者跳跃基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相回避前述      发生上述第 1、2、3、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据关系章程在指定媒介上刊登暂停申 购公告。对于上述第 6 项断绝申购的情形，基金管理东谈主将在基金管理东谈主网站上公布 关系申购上限设定。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。      （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式 支付赎回款项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项；      （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接收投                       - 61 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项；   （3）证券往返所往返时期非普通停市，导致基金管理东谈主无法计算当日基金资产 净值；   （4）连气儿两个或两个以上绽开日发生巨额赎回；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金管理东谈主应当选用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的纪律；   （6）法律法例定程或中国证监会认定的或基金合同约定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理 东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关系条件处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能 未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。 有东谈主在单个绽开日苦求赎回基金份额跳跃基金总份额 10%的，基金管理东谈主可对其采 取宽限办理部分赎回苦求或者降速支付赎回款项的纪律。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 登基金再行绽开申购或赎回公告。如发生暂停的时期跳跃 1 日，基金管理东谈主不错按 照《信息败露办法》的关系章程自行细目在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数， 并应于再行绽开日，在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告。   （十三）基金的调遣   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系规                     - 62 -                           新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 则由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前告 知基金托管东谈主与关系机构。      （十四）基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非往返过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非往返过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主弃世，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐 赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体； 司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强 制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供基金登记机构要 求提供的关系贵府，对于得当条件的非往返过户苦求按基金登记机构的章程办理， 并按基金登记机构章程的轨范收费。      （十五）转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。      （十六）依期定额投资野心   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资野心，具体执法由基金管理东谈主在届 时发布公告或更新的招募证明书中细目。投资东谈主在办理依期定额投资野心时可自行 约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更新的招募 证明书中所章程的依期定额投资野心最低申购金额。      （十七）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及基金 登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。      （十八）基金管理东谈主可在不违反关系法律法例、不影响基金份额执有东谈主骨子 利益的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提前公 告。                       - 63 -                           新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                     十、基金的投资      （一）投资方针      在英勇保执基金资产安全性与较高流动性的基础上，追求厚实确当期收益。      （二）投资范畴      本基金投资于法律法例及监管机构允许投资的金融用具，包括： 单； 资产支执证券；      对于法律法例或监管机构以后允许货币市集基金投资的其他金融用具，基金管 理东谈主在履行适当轨范后，不错将其纳入投资范畴。      （三）投资策略      本基金选用以始终利率趋势分析为基础，衔尾短中期经济周期、宏不雅战术标的 及收益率弧线分析，通过债券类属配置和收益率弧线配置等方法，实施积极的债券 投资组合管理。      通过对宏不雅经济、货币战术、短期资金供给等成分的分析，形成对利率走势的 判断。如果预期利率下落，将增多组合的久期；反之，如果预期利率将飞腾，则缩 短组合的久期。      剩余期限是指货币基金执有的投资组合平均控制到期日的天数。对于货币基金 而言，其投资组合的平均剩余期限不成跳跃 120 天，但一般而言，越控制到期日收 益越低，期限较长的债券收益较高，因而从收益角度而言，剩余期限较长的货币基 金收益可能较高，但相对而言执有期限较长的债券濒临的流动性风险较大，也将加 大基金的全体风险进程，因而剩余期限的遴荐需要兼顾流动性以及收益率。本基金                       - 64 -                                    新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 将根据对货币战术短期资金供给等成分的分析、兼顾流动性风险，对剩余期限进行 配置。    在久期细目的基础上，根据对收益率弧线容貌变化的瞻望，给与枪弹型策略 (Bullet Strategy)、哑铃型策略(Barbell Strategy)或梯形策略(Stair Strategy)，在始终、 中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱。如预 测收益率弧线平行移动或变平时，将选用哑铃型策略；瞻望收益率弧线变陡时，将 选用枪弹型策略。    根据国债、金融债、企业短期融资券等不同债券板块之间的相对投资价值分析， 增执价值被相对低估的债券板块，减执价值被相对高估的债券板块，借以取得较高 收益。    根据对市集资金面以及本基金申购赎回的动态瞻望，通过所投资债券品种的期 限结构和债券回购的滚动操作，动态调节并灵验分派本基金的现款流，在充分保证 本基金流动性的前提下力图获取较高收益。    （四）投资管理轨范 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及要紧单项投资。基金经 理的主要职责是在投资管理委员会批准的大类资产配置范畴内构建和调节投资组合。 基金司理负责下达投资指示。联合往返室负责资产运作的一线监控，并保证确保交 易指示在正当、合规的前提下得到实施。 的风险收益景况作念出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析酬报，行业研究 员提供行业分析酬报、公司分析酬报，债券研究员提供利率走势分析酬报、信用评 级酬报、债券市集运行酬报，金融工程研究员提供数目化酬报。基金司理衔尾我方 的分析判断和研究员的投资建议，根据合同章程的投资方针、投资理念和投资范畴 拟定投资组合的大类资产配置比例、债券配置期限结构及类属品种的配置比例，并                                - 65 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 向投资管理委员会提交投资策略酬报。投资管理委员会进行投资策略酬报的轨范审 核和骨子性判断，并根据审核和判断结果赐与审批。 理从中遴荐具体的投资品种，并决定往返的数目和时机。对投资比例要紧的单一品 种的投资必须经过投资管理委员会的批准，投资管理委员会根据关系章程进行决策 轨范的审核、投资价值的骨子性判断，并听取金融工程研究员的风险分析宗旨，最 终作念出投资决策。基金司理根据审批结果实施投资。 令在正当、合规的前提下得到实施。基金司理负责下达投资指示，并由中央往返室 负责投资指示的操作和实施。中央往返室确保投资指示处于正当、合规的实施状态， 对往返过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。中央往返室确保将无法自 行处置并可能影响指示实施的往返景况和市集变化向基金司理、投资总监实时反馈。 评估和绩效分析，并提交酬报。风险评估酬报匡助投资管理委员会和基金司理了解 投资组合承受的风险水讲理风险的起首。绩效分析酬报匡助分析既定的投资策略是 否顺利以及组合收益起首是否是依靠结束既定策略取得。金融工程研究员就风险评 估和绩效分析的结果随时向基金司理和投资管理委员会反馈，对要紧的风险事项可 酬报风险欺压委员会。 要调节上述投资管理轨范。   （五）投资组合限制   （1）股票、权证；   （2）可调遣债券、可交换债券；   （3）以依期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已插足临了一个利率调节期 的除外；   （4）信用等第在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资用具；   （5）中国证监会、中国东谈主民银行退却投资的其他金融用具。                     - 66 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）    法律法例或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述章程的限制。    本基金的投资组合将恪守以下限制 ：    （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得跳跃 120 天，平均剩孑遗续期不得 跳跃 240 天；    （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％； 本基金与由基金管理东谈主管理的其他基金执有一家公司刊行的证券，不得跳跃该证券 的 10%；    （3）本基金投资于销毁机构刊行的债券、非金融企业债务融资用具卓越行为原 始权益东谈主的资产支执证券占基金资产净值的比例所有这个词不得跳跃基金资产净值的 10%， 国债、中央银行单据、战术性金融债券除外；本基金投资的债券与非金融企业债务 融资用具须具有评级天禀的资信评级机构进行执续信用评级，信用评级主要参照最 近一个管帐年度的主体信用评级，如果对刊行东谈主同期有两家以上境内机构评级的， 应给与孰低原则细目其评级，并衔尾基金管理东谈主里面信用评级进行零丁判断与认定；    （4）在世界银行间同行市集的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金投资于有固依期限银行入款的比例不得跳跃基金资产净值的 30%，    （5） 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制。本基金 投资于具有基金托管东谈主阅历的销毁营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例所有这个词不得跳跃 20%，投资于不具有基金托管东谈主阅历的销毁营业银行的入款、 同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得跳跃 5%；    （6）除发生巨额赎回、连气儿 3 个往返日累计赎回 20%以上或者连气儿 5 个往返 日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不得跳跃基金资产净 值的 20%；    （7）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%， 中国证监会章程的特殊品种除外；    （8）本基金执有的销毁（指销毁信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该 资产支执证券范畴的 10%；                     - 67 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （9）本基金投资于销毁原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得跳跃基金 资产净值的 10%；本基金管理东谈主管理的全部证券投资基金投资于销毁原始权益 东谈主 的种种资产支执证券，不得跳跃其种种资产支执证券所有这个词范畴的 10%；   （10）本基金投资的资产支执证券须具有评级天禀的资信评级机构进行执续信 用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或特别于 AAA 级的信用级别。本基金执有的资产支执证券信用等第下落、不再得当投资 轨范的， 基金管理东谈主应在评级酬报发布之日起 3 个月内对其赐与全部卖出；   （11）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券占基金资产 净值的比例所有这个词不得低于 5%；   （13）本基金投资于现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个交 易日内到期的其他金融用具占基金资产净值的比例所有这个词不得低于 10%；   （14）本基金投资于到期日在 10 个往返日以上的逆回购、银行依期入款等流 动性受限资产投资占基金资产净值的比例所有这个词不得跳跃 30%；      当本基金前 10 名基金份额执有东谈主的执有份额所有这个词跳跃基金总份额的 50%   （15） 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳跃 60 天，平均剩孑遗续期不得跳跃 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个往返日内到 期的其他金融用具占基金资产净值的比例所有这个词不得低于 30%；  （16）当本基金前 10 名基金份额执有东谈主的执有份额所有这个词跳跃基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳跃 90 天，平均剩孑遗续期不得跳跃 180 天；投资组合中的现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个往返日内 到期的其他金融用具占基金资产净值的比例所有这个词不得低于 20%；     本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得跳跃基金资产净值的 10%。  （17） 因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分以致本基金不得当前款所 章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融用具占基金资 产净值的比例所有这个词不得跳跃 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金资产净值的 比例所有这个词不得跳跃 2%。前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银行存                    - 68 -                               新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 款、同行存单、关系机构行为原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监会认定的其他 品种；   （19）本基金管理东谈主管理的全部货币市集基金投资于销毁营业银行的银行入款 卓越刊行的同行存单与债券，不得跳跃该营业银行最近一个季度末净资产的 10%；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保执 一致；   （21）中国证监会、中国东谈主民银行章程的其他限制。   本基金在基金合同收效后六个月内使基金投资组合得当基金合同的关系约定。 除上述（1）、（10）、（12）、（17）、（20）项外，因基金范畴或市集变化等 基金管理东谈主之外的原因导致投资组合超出基金合同的约定时，基金管理东谈主应在10个 往返日内调节完毕，以得当关系限制章程。   对于法律法例要求的强制性章程，当法律法例或监管部门修改或取消上述限制 章程时，本基金将相应修改投资组合限制章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起入手。法律法例另有章程的除外。   （1）投资组合平均剩余期限计算公式   ? 投资于金融用具产生的   资产 ? 剩余期限－ ? 投资于金融用具产生的     欠债 ? 剩余期限＋债券正回购   ? 剩余期限             投资于金融用具产生的     资产 ? 投资于金融用具产生的     欠债＋债券正回购   平均剩孑遗续期限（天）的计算公式为：   其中：   投资于金融用具产生的资产包括现款、期限在一年以内（含一年）的银行存 款、同行存单、逆回购、中央银行单据、剩余期限在397天以内（含397天）的资产 支执证券、债权、非金融企业债务融资用具、买断式回购产生的待回购债券、中国                           - 69 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 证监会及中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币市集用具。      投资于金融用具产生的欠债包括期限在一年以内（含一年）的正回购、买断式 回购产生的待返售债券等。      （2）种种资产和欠债剩余期限和剩孑遗续期限的细目方法 天；证券计帐款的剩余期限和剩孑遗续期限以计算日死党收日的剩余往返日天数计 算； 日的实验剩余天数计算。有入款期限，根据契约可提前支取且莫得利息损失的银行 入款，剩余期限和剩孑遗续期限以计算日至契约到期日的实验剩余天数计算。银行 文书入款的剩余期限和剩孑遗续期限以入款契约中约定的文书期计算。 余的天数，以下情况除外：  允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调节日 的实验剩余天数计算；  允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩孑遗续期限以计算日至债券到期日的 实验剩余天数计算。 契约到期日的实验剩余天数计算。 的实验剩余天数计算。 剩余期限。 契约到期日的实验剩余天数计算。      （六） 退却行径      为海涵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：                     - 70 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （七） 功绩相比基准   本基金功绩相比基准：东谈主民币七天文书入款利率（税后）   文书入款是一种不约定存期，支取时需提前文书银行，约定支取日历和金额方 能支取的入款，具有存期天真、存取便捷的特征，同期可取得高于活期入款利息的 收益。本基金为货币市集基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标 的、投资方针及流动性特征，本基金中式同期七天文书入款利率（税后）行为本基 金的功绩相比基准。   跟着法律法例和市集环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金，本 基金管理东谈主不错依据海涵基金份额执有东谈主正当权益的原则，根据实验情况对功绩比 较基准进行相应调节。调节功绩相比基准应经基金托管东谈主得意，报中国证监会备案 并公告，但无需基金份额执有东谈主审议。   （八） 风险收益特征   本基金为货币市集基金，在系数证券投资基金中，是风险相对较低的基金家具。 在一般情况下，其风险与预期收益均低于一般债券基金，也低于混杂型基金与股票 型基金。   （九） 基金管理东谈主代表基金愚弄推进权利和债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益。                     - 71 -                               新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 执有东谈主的利益。      （十）基金投资组合酬报      本基金管理东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在不实记录、误导性叙述或重 大遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。      本基金的托管东谈主――中国开荒银行股份有限公司根据本基金合同章程复核了本 酬报中的财务野心、净值表现和投资组合酬报等内容，保证复核内容不存在不实记 载、误导性叙述或者要紧遗漏。      本投资组合酬报所载数据结果 2023 年 9 月 30 日。                                                         占基金总资产的 序号                技俩                  金额(元)                                                          比例(%)        其中：债券                         3，003，318，033.36        45.81             资产支执证券                                  -              -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -              -  序号     技俩                占基金资产净值比例（％）         其中：买断式回购融资  序号     技俩                金额                 占基金资产净值比例（％）         酬报期末债券回购融资余额      283，498，877.52     4.52         其中：买断式回购融资        -                  - （1）投资组合平均剩余期限基本情况                          - 72 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）              技俩                           天数  酬报期末投资组合平均剩余期限                                        84  酬报期内投资组合平均剩余期限最高值                                      87  酬报期内投资组合平均剩余期限最低值                                     48 酬报期内投资组合平均剩余期限跳跃 120 天情况证明 本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个往返日均不得跳跃120 天”，本酬报期内，本基金未发生投资组合平均剩余期限跳跃120天的情况。 （2）酬报期末投资组合平均剩余期限散播比例  序                  各期限资产占基金资产净          各期限欠债占基金资产净值的         平均剩余期限  号                    值的比例（%）                  比例（％）      其中：剩孑遗续期跳跃                                     -                       -      其中：剩孑遗续期跳跃                                     -                       -      其中：剩孑遗续期跳跃                                     -                       -      其中：剩孑遗续期跳跃                                     -                       -      （含）      其中：剩孑遗续期跳跃                                     -                       -         所有这个词                      103.28                 4.52                        - 73 -                                    新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 酬报期内本基金未出现投资组合平均剩孑遗续期跳跃240天情况证明。                                                                  占基金资产净值  序号        债券品种                          公允价值(元)                                                                   比例(％)       其中：战术性金融债                                172，913，674.14             2.76       剩孑遗续期跳跃 397 天的       浮动利率债券                                                                  占基金资                                    债券数目            摊余成本  序号    债券代码         债券称号                                         产净值比                                         (张)         （元）                                                                  例（％）                       CD034                       CD282                       CD268                      SCP002                       CD531                                - 74 -                                      新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                          CD079                          CD168                          CD281                          CD224                       技俩                                   偏离情况     酬报期内偏离度的完全值在0.25(含)-0.5%间的次数                                         0次     酬报期内偏离度的最高值                                                     0.0342%     酬报期内偏离度的最低值                                                    -0.0173%     酬报期内每个服务日偏离度的完全值的简单平均值                                          0.0218% 酬报期内负偏离度的完全值达到 0.25%情况证明 酬报期内本基金未出现负偏离度的完全值达到0.25%的情况。 酬报期内正偏离度的完全值达到 0.5%情况证明 酬报期内本基金未出现正偏离度的完全值达到0.50%的情况。 细 本基金本酬报期末未执有资产支执证券。 （1）基金计价方法证明 间内逐日计提利息； 定启动成本，逐日按摊余成本和实验利率计算细目利息收入； 日计提。回购期间对波及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满 时，若两边都能践约，则按契约进行交割。若融资业务到期无法践约，则接续执有                                  - 75 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 现款资产，实验执有的关系资产按其性质进行估值； 用）细目启动成本，逐日按摊余成本和实验利率计算细目利息收入。 （2）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案造访，或在 酬报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在酬报编 制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；兴业银行股份有限公司在酬报 编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会福建监管局、中国银行间市集往返 商协会的处罚、警告及责令整改贬责；中国民生银行股份有限公司在酬报编制日前 一年内曾受到国度金融监督管理总局、中国银行间市集往返商协会的处罚、警告及 责令整改贬责。  本公司对以上证券的投资决策得当法律法例及公司轨制的关系章程，不存在损 害基金份额执有东谈主利益的行径。  本酬报期末本基金投资的其他前十名证券莫得被监管部门立案造访，或在酬报 编制日前一年内受到公开遣责、处罚的情形。 （3）其他各项资产组成  序号           称号                金额(元) （4）投资组合酬报附注的其他笔墨描绘部分   由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                    - 76 -                                                 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                                   十一、基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表畴昔表现。投   资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。        本基金合同收效日为 2013 年 12 月 3 日，基金功绩数据结果 2023 年 9 月 30   日。        （一）净值增长率与同期功绩基准收益率相比表        本酬报期基金份额净值收益率卓越与同期功绩相比基准收益率的相比                                   净值收益          功绩相比       功绩相比基                                   率轨范差          基准收益       准收益率标     ①－③        ②－④ 阶段                     率①                                   ②             率③         准差④ 基金合同收效日于今                                             - 77 -                                              新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                                    净值收益         功绩相比      功绩相比基                         净值收益 阶段                                 率轨范差         基准收益      准收益率标      ①－③        ②－④                         率①                                    ②            率③        准差④ 基金合同收效日于今           阶段            净值收益率       净值收         功绩相比基     功绩相比基        ①-③       ②-④                           ①         益率标         准收益率③     准收益率标                                     准差②                     准差④ 自基金成立起于今                1.5278%    0.0027%      3.5148%    0.0000%   -1.9870%    0.0027%   注：本基金利润分派是按日结转份额，2020 年 3 月 4 日起增多 E 类（基金代码：        （二）自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动卓越与同期功绩比   较基准收益率变动的相比                              新华壹诺宝货币市集基金                                        - 78 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）    份额累计净值收益率与功绩相比基准收益率历史走势对比图         (2013 年 12 月 3 日至 2023 年 9 月 30 日)                        - 79 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 注：1、酬报期内本基金的各项投资比例得当基金合同的关系约定。       ，2020年3月4日起增多E类（基金代码：009099），2021年3月11日起有E类 份额。                        - 80 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以卓越他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表汗漫文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以卓越他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                   - 81 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券往返场地的往返日以及国度法律法例定程 需要对外败露基金净值、种种基金份额的每万份基金已结束收益和 7 日年化收益率 的非往返日。      （二）估值对象      基金所领有的种种证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值方法                     ，即计价对象以买入成本列示，按照票面利 率或契约利率并商量其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按实验利率法摊销， 逐日计提损益。本基金不给与市集利率和上市往返的债券和单据的市价计算基金资 产净值。 算的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额执有东谈主的利益产生稀释和 不公谈 的结果，基金管理东谈主于每一估值日，给与估值时间，对基金执有的估值对 象进行重 新评估，即“影子订价”。当“影子订价”细目的基金资产净值与“摊余成本法”计算的 基金资产净值负偏离度的完全值达到 0.25%时，基金管理东谈主应当在 5 个往返日内 将负偏离度完全值调节到 0.25%以内。当正偏离度完全值达到 0.5%时，基金管理东谈主 应当暂停接受申购并在 5 个往返日内将正偏离度完全值调节 到 0.5%以内。当负 偏离度完全值达到 0.5%时，基金管理东谈主应当使用风险准备金或者固有资金弥补潜 在资产损失，将负偏离度完全值欺压在 0.5%以内。当负偏 离度完全值连气儿两个交 易日跳跃 0.5%时，基金管理东谈主应当给与公允价值估值方法对执有投资组合的账面 价值进行调节，或者选用暂停接受系数赎回苦求并拒绝基金合同进行财产计帐等措 施。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                      - 82 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 家最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范 及关系法律法例的章程或者未能充分海涵基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共 同查明原因，两边协商科罚。   根据关系法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计算结果对外赐与公布。   （四）估值轨范 益，精准到一丝点后第 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。本基金的收益分派是按日 结转份额的，7 日年化收益率是以最近 7 日(含节沐日)收益所折算的年资产收益率， 精准到一丝点后三位，百分号内一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有章程的，从其 章程。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将估 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （五）估值纰谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的纪律确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金资产的计价导致每万份基金已结束收益一丝点后 4 位或 7 日年化收益率百分号内一丝点后 3 位以内发生差错时，视为估值纰谬。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的责 任东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值纰谬 处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据                     - 83 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值纰谬职责方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由于 估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主形成损失的，由估值纰谬 职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值纰谬职责方如故积极和洽，而且有协助义 务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值错 误职责方嘱咐更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，并 且仅对估值纰谬的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值纰谬职责方仍嘱咐估值纰谬负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范畴内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求 托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受 损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥得利返还的总和超 过其实验损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬调节给与尽量收复至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的原 因细目估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬形成的损失进行 评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行更正 和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关系当事东谈主进行阐述。                   - 84 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （1）基金估值计算出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并选用合理的纪律预防损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 的利益，已决定延长估值； 给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致的；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值、种种基金份额的每万份基金已结束收益和 于每个绽开日往返结果后计算当日的基金资产净值、种种基金份额的每万份基金已 结束收益和 7 日年化收益率并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主复核阐述后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主赐与公布。                    - 85 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）               十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二） 收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则：    “逐日分派、按日支付”              。本基金根据逐日基金收益情况，以每万份基金已实 现收益为基准，为投资东谈主逐日计算当日收益并分派，且逐日进行支付。投资东谈主当日 收益分派的计算保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位按去尾原则处理（因去尾形 成的余额进行再次分派，直到分完为止）； 零时，为投资东谈主记正收益；若当日已结束收益小于零时，为投资东谈主记负收益；若当 日已结束收益就是零时，当日投资东谈主不记收益；本基金收益分派方式为红利再投资， 免收再投资的用度； 回的基金份额自下一个服务日起，不享有基金的收益分派权益；   （三）收益分派决策   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后细目。   （四）收益分派的时期和轨范   本基金每个绽开日公告前一个绽开日种种基金份额的每万份基金已结束收益和 期间种种基金份额的每万份基金已结束收益和节沐日临了一日的 7 日年化收益率， 以及节沐日后首个绽开日种种基金份额的每万份基金已结束收益和 7 日年化收益率。 依据本合同的约定经中国证监会得意，不错适当延长计算或公告。法律法例另有规                     - 86 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 定的，从其章程。   本基金逐日例行对今日结束的收益进行收益结转(如遇节沐日顺延)，逐日例行 的收益结转不再另行公告。   （五）本基金种种基金份额的每万份基金已结束收益及 7 日年化收益率的计算 见本招募证明书第十七部分。                   - 87 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）               十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金关系的信息败露用度；    《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   按照国度关系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   基金管理东谈主的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。   在时时情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算 方法如下：   H＝E×0.33%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算 方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数                    - 88 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。   本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 类左迁为 A 类 的基金份额执有东谈主，应自其左迁后的下一个服务日起适用 A 类基金份额执有东谈主的销 售服务费率。B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类 的基金份额执有东谈主，应自其达到 B 类条件的绽开日后的下一个服务日起享受 B 类基 金份额执有东谈主的销售服务费率。E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.05%，E 类基 金份额不参与基金份额升左迁。种种基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：   H=E×销售服务费年费率 ? 当年天数   H 为逐日应计提的基金销售费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理 东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 律法例及相应契约的章程，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；    《基金合同》收效前的关系用度；   （四）基金税收                      - 89 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）      本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义 务。                     - 90 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）               十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐战术 计年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 核算，按照关系章程编制基金管帐报表； 书面方式阐述。   （二）基金年度审计 业务阅历的管帐师事务所卓越注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息败露办法》的关系章程在指定媒介公告。                      - 91 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应得当《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息败露办法》                                   、《基 金合同》卓越他关系章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大 会的基金份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主 组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予败露的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”                          ）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的 时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                     - 92 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）            《基金合同》                 、基金托管契约、基金家具贵府提要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的执法及具体轨范，证明基金家具的特色等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息败露及 基金份额执有东谈主服务等内容。             《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站 上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金运作 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如果基金招募证明书的提要文献，用于向投资者提供简明 的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵府提要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府提要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主 至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募证明书、        《基金合同》提要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应 当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露 招募证明书确当日登载于指定媒介上。    《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （1）本基金的基金合同收效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管                     - 93 -                                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 理东谈主将至少每周在指定网站败露一次种种基金份额的每万份基金已结束收益和 7 日 年化收益率；      每万份基金已结束收益和 7 日年化收益率的计算方法如下：      日每万份基金已结束收益＝当日该类基金份额的已结束收益/当日该类基金份 额总额×10000 的年收益率。计算公式为：                    ?? ? 7 ?     Ri ? ?                                                  ??                     ? ?? ?   1+     ??        ? 1? ?100%                       ? i=1 ? 10000 ? ?      其中，Ri 为最近第 i 个当然日(包括计算当日)的每万份基金已结束收益。      每万份基金已结束收益给与四舍五入保留至一丝点后第 4 位，7 日年化收益率 给与四舍五入保留至百分号内一丝点后第 3 位。      （2） 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个开 放日的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点败露绽开日种种基金份额 的每万份基金已结束收益和 7 日年化收益率。      （3） 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站披 露半年度和年度临了一日的种种基金份额的每万份基金已结束收益和 7 日年化收益 率。      基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度 酬报登载在指定网站上，并将年度酬报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐酬报应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中 期酬报登载在指定网站上，并将中期酬报辅导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度酬报，将 季度酬报登载在指定网站上，并将季度酬报辅导性公告登载在指定报刊上。                                     - 94 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）      《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度酬报、中期 酬报或者年度酬报。      如酬报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在依期酬报“影响投资者决策的其他 进军信息”项下败露该投资者的类别、酬报期末执有份额及占比、酬报期内执有份 额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      本基金执续运作过程中，应当在年度酬报、中期酬报中，败露基金组结伙产情 况卓越流动性风险分析，败露酬报期末基金前 10 名份额执有东谈主的类别、执有份额及 占总份额的比例等信息。      本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：      （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；      （2）        《基金合同》拒绝、基金计帐；      （3）调遣基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务 所；      （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；      （7）基金管理东谈主变更执有百分之五以上股权的推进、基金管理东谈主的实验欺压东谈主 变更；      （8）基金召募期延长或提前结果召募；      （9）基金管理东谈主的高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动；      （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、                      - 95 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三 十；      （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主卓越控股推进、 实验欺压东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往返事项，但中国证监会另有章程的除外；      （14）基金收益分派事项；      （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提 方式和费率发生变更；      （16）基金估值纰谬达基金资产净值百分之零点五；      （17）本基金入手办理申购、赎回；      （18）本基金发生巨额赎回并宽限支付；      （19）本基金连气儿发生巨额赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；      （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；      （21）当“影子订价”细目的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产 净值的正偏离度完全值达到 0.50%、负偏离度完全值达到 0.50%以及负偏离度完全 值连气儿两个往返日跳跃 0.50%的情形；      （22）本基金投资于主体信用评级低于 AA+的营业银行的银行入款与同行存单；      （23）发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等要紧事项；      （24）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集致密传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 执有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将                        - 96 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 关系情况立即酬报中国证监会。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会者备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将 计帐酬报辅导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息披 露内容与容貌准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、种种基金份额的每万份基金已 结束收益、7 日年化收益率、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬报、更新的招募说 明书、基金家具贵府提要、基金计帐酬报等公开败露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐指定报刊败露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在 其他大众媒介败露信息，可是其他大众媒介不得早于指定媒介败露信息，而且在不 同媒介上败露销毁信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监 会及自律执法的关系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金                      - 97 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计酬报、法律宗旨书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例 章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息败露事项以法律法例定程及本章揆情审势定的内容为准。                     - 98 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）              十八、基金的风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   （一）市集风险   基金份额净值将受证券市集波动所影响。投资者可能因债券市集波动承担短期 赔本，也可能在市集迁徙期碰到始终损失。   （二）利率风险   利率飞腾时，基金执有的固定收益证券组合的价值将随之下落。期限较短的债 券受利率变动的影响较小，波动性也小于期限长的债券。由于基金投资组合的平均 剩余期限不跳跃 120 天，是以市集利率飞腾导致基金本金损失的风险较小。   当市集利率下落时，基金再投资的短期金融用具的利息水平将下落，导致基金 确当期收益随之缩小。   （三）再投资风险   利率下落时，基金的利息收入和利息再投资收益将下落。   （四）信用风险   当债券刊行东谈主出现误期、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地缩小 导致债券价钱下落时，将对基金投资组合价值产生负面影响。   （五）流动性风险   流动性风险指在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法马上、 低成土产货调节基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   具体详见本招募证明书“九、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金为货币市集基金，投资于具有致密流动性的金融用具，包括现款、期限 在1年以内（含1年）的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单、剩余期限 在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资用具、资产支执证券，中国 证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币市集用具。   本基金的投资将以保证资产的安全性和流动性为基本原则，投资策略能灵验地                   - 99 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 对投资联合度进行分散，提高组合的流动性，提高资产的的变现能力，能灵验地满 足流动性要求。      当本基金在绽开期发生巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合 景况选用部分宽限赎回或暂停赎回的纪律以嘱咐巨额赎回；若本基金发生巨额赎回 且单个基金份额执有东谈主的赎回苦求跳跃上一绽开日基金总份额一定比例以上的，基 金管理东谈主有权选用具体纪律对其进行宽限办理赎回苦求，具体纪律请见基金合同及 招募证明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的情形及处理方式”。因此 在巨额赎回情形发生时，基金份额执有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。      本基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依照 法律法例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险管理纪律，对赎回苦求等进 行欺压调节，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶植纪律，包括但不限 于：      （1）发生基金合同章程的暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，基金管理东谈主 可选用暂停赎回或降速支付赎回款项的纪律；      （2）若本基金发生巨额赎回，基金管理东谈主可能选用部分宽限赎回或暂停赎回的 纪律以嘱咐巨额赎回；      （3）当发生下列情形之一时：在清高关系流动性风险管理要求的前提下，当本 基金执有的现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及5个往返日内到期的其 他金融用具占基金资产净值的比例所有这个词低于5%且偏离度为负时；或当本基金前10 名基金份额执有东谈主的执有份额所有这个词跳跃基金总份额50%，且本基金投资组合中现款、 国债、中央银行单据、战术性金融债券以及5 个往返日内到期的其他金融用具占基 金资产净值的比例所有这个词低于10%且偏离度为负时；为确保基金自如运作，幸免诱发 系统性风险，基金管理东谈主应当对当日单个基金份额执有东谈主苦求赎回基金份额跳跃基 金总份额1%以上的赎回苦求征收1%的强制赎回用度；      （4）法律法例定程、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。      选用备用流动性风险管理用具，可能对投资东谈主形成无法赎回、赎回宽限办理、                     - 100 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 赎回款项宽限支付、赎回时承担强制赎回费产生资金损失等影响。   （六）积极管理风险   在积极管理操作中，基金管理东谈主可能限于学问、时间、教训等成分而影响其对 关系信息、经济格式和证券价钱走势的判断，其精选出的债券功绩表现不一定执续 优于其他债券。   （七）债券回购风险   债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的 主要风险包括信用风险、投资风险及波动性放大的风险，其中，信用风险是指回购 往返中往返敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率高于债券投资收益而导致的损 失风险；波动性放大的风险是指由于回购操作导致基金投资总量放大，以致通盘组 合风险放大，即回购比例越高，基金风险表示进程越高，基金资产损失的可能性也 就越大。   （八）操作或时间风险   关系当事东谈主在业务各技艺操作过程中，因里面欺压存在劣势或者东谈主为成分形成 操作失实或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往返、管帐部门诈骗、交 易纰谬、IT系统故障等风险。   在绽开式基金的种种往返行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者 差错而影响往返的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来 自基金管理公司、登记结算机构、销售机构、证券往返所、证券登记结算机构等等。   （九）其他风险   构兵、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构误期等超出基金管理东谈主 自身径直欺压能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。                  - 101 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）       十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执 有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主得意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 行，自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主链接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                     - 102 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐酬报；      （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬报 出具法律宗旨书；      （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金财产进行分派。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额 比例进行分派。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报料理帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                       - 103 -                             新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                  二十、基金合同的内容提要              （本提要内容如与正文不符，以正文为准）      一、基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一） 基金管理东谈主的权利与义务      根据《基金法》            、《运作办法》卓越他关系章程，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选用 必要纪律保护基金投资者的利益； 《基金合同》章程的用度； 其他法律行径； 务的外部机构；                        - 104 -                             新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 调遣和非往返过户的业务执法；      （二）基金管理东谈主的义务      根据《基金法》            、《运作办法》卓越他关系章程，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 方式管理和运作基金财产； 管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金鉴识管理，鉴识 记账，进行证券投资；               、《基金合同》卓越他关系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程计算并公告种种基金份额的每万份 基金已结束收益和 7 日年化收益率等基金净值信息；                  《基金合同》卓越他关系章程，履行信息败露及酬报 义务；                                        《基 金合同》卓越他关系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予躲闪，不向他东谈主                        - 105 -                           新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 表示； 配基金收益；            、《基金合同》卓越他关系章程召集基金份额执有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 料 15 年以上； 投资者大要按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金关系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件； 分派； 知基金托管东谈主； 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； 管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益 向基金托管东谈主追偿； 务的行径承担职责； 律行径；                           《基金合同》不成收效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；                      - 106 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）      （三）基金托管东谈主的权利      根据《基金法》            、《运作办法》卓越他关系章程，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 金财产； 他用度； 及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈 报中国证监会，并选用必要纪律保护基金投资者的利益；      （四）基金托管东谈主的义务      根据《基金法》            、《运作办法》卓越他关系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产 相互零丁；对所托管的不同的基金鉴识建设账户，零丁核算，分账管理，保证不同 基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；               、《基金合同》卓越他关系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；                     - 107 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》卓越他关系章程另有章程外， 在基金信息公开败露前赐与躲闪，不得向他东谈主表示； 结束收益和 7 日年化收益率； 金管理东谈主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管 理东谈主有未实施《基金合同》章程的行径，还应当证明基金托管东谈主是否选用了适当的 纪律； 款项；            、《基金合同》卓越他关系章程，召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 行监管机构，并文书基金管理东谈主； 不因其退任而罢黜； 基金管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；                   - 108 -                             新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）      （五）基金份额执有东谈主的权利      根据《基金法》            、《运作办法》卓越他关系章程，基金份额执有东谈主的权利包括但 不限于： 项愚弄表决权； 诉讼或仲裁；      （六）基金份额执有东谈主的义务      根据《基金法》            、《运作办法》卓越他关系章程，基金份额执有东谈主的义务包括但 不限于：                    ； 任；                        - 109 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和执法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》             ；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范畴或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会轨范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就销毁事项书面要求 召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；                     - 110 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）      （3）在法律法例和本基金合同章程的范畴内调低基金的销售服务费率或变更收 费方式；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集。 开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额执有东谈主代表 和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有这个词代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中 国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、                       - 111 -                           新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 基金托管东谈主应当配合，不得纷扰、打扰。 记日。      （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 基金份额执有东谈主大剖释知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、场所和会议时事；      （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）     、投递时期和场所；      （5）会务常设想议东谈主姓名及筹谋电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 明本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关卓越筹谋方式 和筹谋东谈主、书面表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定 场所对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书 基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效 力。      （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式      基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方 式由会议召集东谈主细目。 出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大                      - 112 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以 下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主执有 基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解得当法律法例、                             《基金合同》和会 议文书的章程，而且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证炫耀，灵验 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                  。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二 分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有 东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一。 在表决结果日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公 布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）到指定场所对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知章程的方式收取基金份额执有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额执有东谈主 所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                  ；若本 东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨基金份额执有东谈主所执有的基金份 额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有 东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执 有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的执                   - 113 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 有东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面宗旨的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理 东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解得当法律法 规、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定拒绝《基金合同》          、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大 会筹谋的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条章程轨范细目和公布 监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会 主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东谈主行为该次基金 份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额执有 东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称号）     、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或 单元称号）和筹谋方式等事项。                  - 114 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管 理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》                  、本基金与其他基金合并以特别决议通过方 为灵验。   基金份额执有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲解，不然提交符 合会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当 会议文书章程的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迂缓不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或销毁项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应 当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有 东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议入手后晓示在出席会                   - 115 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主就地公 布计票结果。      （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行清 点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。      基金份额执有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起收效。      基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果 给与通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实施收效的基金份额执有东谈主大 会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。      （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。                     - 116 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   三、基金合同的拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 托管东谈主链接的；    《基金合同》约定的其他情形；   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬报 出具法律宗旨书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （三）计帐用度                     - 117 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （四）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额 比例进行分派。      （五）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报料理帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （六）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议的处理      各方当事东谈主得意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议， 如经友好协商未能科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验 的仲裁执法进行仲裁，仲裁场所为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有 拘谨力，仲裁费由败诉方承担。      《基金合同》受中国法律统治。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场地和营业场地查阅。                       - 118 -                              新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）            二十一、基金托管契约的内容提要 （一）托管契约当事东谈主 称号：新华基金管理股份有限公司 注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通期间商务中心 C1 座        重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 邮政编码：100034 法定代表东谈主：于春玲 成立日历：2004 年 12 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2004】197 号 组织时事：股份有限公司 注册成本：21，750 万元东谈主民币 存续期间：执续接洽 接洽范畴：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务                ） 称号：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：田国立 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织时事：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：执续接洽 接洽范畴：经受公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办                         - 119 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查 围、投资对象进行监督。           《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴荐轨范的，基 金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的容貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系 时间系统，对基金实验投资是否得当《基金合同》对于证券遴荐轨范的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于法律法例及监管机构允许投资的金融用具，包括：1、现款；2、 期限在 1 年以内（含 1 年）的银行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单；3、 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资用具、资产支执 证券；4、中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币市集用具。   对于法律法例或监管机构以后允许货币市集基金投资的其他金融用具，基金管 理东谈主在履行适当轨范后，不错将其纳入投资范畴。 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   本基金不得投资于以下金融用具：   （1）股票、权证；   （2）可调遣债券、可交换债券；   （3）以依期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已插足临了一个利率调节期 的除外；   （4）信用等第在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资用具；   （5）中国证监会、中国东谈主民银行退却投资的其他金融用具   法律法例或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述章程的限制。   （1）本基金投资组合的平均剩余期限不得跳跃 120 天，平均剩孑遗续期不得                     - 120 -                           新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 跳跃 240 天；    （2）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％； 本基金与由基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的其他基金执有一家公司发 行的证券，不得跳跃该证券的 10%；    （3）本基金投资于销毁机构刊行的债券、非金融企业债务融资用具卓越行为原 始权益东谈主的资产支执证券占基金资产净值的比例所有这个词不得跳跃基金资产净值的 10%， 国债、中央银行单据、战术性金融债券除外；本基金投资的债券与非金融企业债务 融资用具须具有评级天禀的资信评级机构进行执续信用评级，信用评级主要参照最 近一个管帐年度的主体信用评级，如果对刊行东谈主同期有两家以上境内机构评级的， 应给与孰低原则细目其评级，并衔尾基金管理东谈主里面信用评级进行零丁判断与认定；    （4）在世界银行间同行市集的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；      本基金投资于有固依期限银行入款的比例不得跳跃基金资产净值的 30%，    （5） 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制。本基金 投资于具有基金托管东谈主阅历的销毁营业银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例所有这个词不得跳跃 20%，投资于不具有基金托管东谈主阅历的销毁营业银行的入款、 同行存单占基金资产净值的比例所有这个词不得跳跃 5%；    （6）除发生巨额赎回、连气儿 3 个往返日累计赎回 20%以上或者连气儿 5 个往返 日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额不 得跳跃基金资产 净值的 20%；    （7）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%， 中国证监会章程的特殊品种除外；    （8）本基金执有的销毁（指销毁信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该 资产支执证券范畴的 10%；    （9）本基金投资于销毁原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得跳跃基 金 资产净值的 10%；本基金管理东谈主管理的且在本基金托管东谈主处托管的全部证券投资基 金投资于销毁原始权益 东谈主的种种资产支执证券，不得跳跃其种种资产支执证券所有这个词 范畴的 10%；                      - 121 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （10）本基金投资的资产支执证券须具有评级天禀的资信评级机构进行执续 信 用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或特别于 AAA 级的信用级别。本基金执有的资产支执证券信用等第下落、不再得当投资 轨范的， 基金管理东谈主应在评级酬报发布之日起 3 个月内对其赐与全部卖出；   （11）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （12）本基金投资于现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券占基金资产 净值的比例所有这个词不得低于 5%；   （13）本基金投资于现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个交 易日内到期的其他金融用具占基金资产净值的比例所有这个词不得低于 10%；   （14）本基金投资于到期日在 10 个往返日以上的逆回购、银行依期入款等流 动性受限资产投资占基金资产净值的比例所有这个词不得跳跃 30%。      当本基金前 10 名基金份额执有东谈主的执有份额所有这个词跳跃基金总份额的 50%   （15） 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳跃 60 天，平均剩孑遗续期不得跳跃 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个往返日内到 期的其他金融用具占基金资产净值的比例所有这个词不得低于 30%；      当本基金前 10 名基金份额执有东谈主的执有份额所有这个词跳跃基金总份额的 20%   （16） 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得跳跃 90 天，平均剩孑遗续期不得跳跃 180 天；投资组合中的现款、国债、中央银行单据、战术性金融债券以及 5 个往返日内 到期的其他金融用具占基金资产净值的比例所有这个词不得低于 20%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得跳跃基金资产净值的 10%。   （17） 因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的成分以致本基金不得当前款所 章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融用具占基金资 产净值的比例所有这个词不得跳跃 10%，其中单一机构刊行的金融用具占基金资产净值的 比例所有这个词不得跳跃 2%。前述金融用具包括债券、非金融企业债务融资用具、银行存 款、同行存单、关系机构行为原始权益东谈主的资产支执证券及中国证监会认定的其他 品种；   （19）本基金管理东谈主管理的全部货币市集基金投资于销毁营业银行的银行入款                    - 122 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 卓越刊行的同行存单与债券，不得跳跃该营业银行最近一个季度末净资产的 10%；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保执 一致；   （21）中国证监会、中国东谈主民银行章程的其他限制。   本基金在基金合同收效后六个月内使基金投资组合得当基金合同的关系约定。 除上述（1）、       （10）、           （12）              、（17）                  、（20）项外，因基金范畴或市集变化等基金管理东谈主 之外的原因导致投资组合超出基金合同的约定时，基金管理东谈主应在 10 个往返日内 调节完毕，以得当关系限制章程。   对于法律法例要求的强制性章程，当法律法例或监管部门修改或取消上述限制 章程时，本基金将相应修改投资组合限制章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 入手。法律法例另有章程的除外。 第十五条第九款基金投资退却行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金 管理东谈主基金投资退却行径和关联往返进行监督。根据法律法例关系基金退却从事关 联往返的轨范性或限制章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有 控股关系的推进、与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单及关系关联方刊行的证 券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联往返名单的信得过性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法例禁 止基金从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主选用必要纪律纷扰该 关联往返的发生，如基金托管东谈主选用必要纪律后仍无法纷扰关联往返发生时，基金 托管东谈主有权向中国证监会酬报。对于基金管理东谈主已成交的关联往返，基金托管东谈主事 前无法纷扰该关联往返的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的 损失，并向中国证监会酬报。                    - 123 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供得当法律法例及行业轨范的、经谨慎遴荐的、本基金适用的银行间债券市集往返 敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金管理东谈主应严格按照往返 敌手名单的范畴在银行间债券市集遴荐往返敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否 按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。基金管理东谈主不错每半年对银 行间债券市集往返敌手名单及结算方式进行更新，新名单细现在已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的往返，仍应按照契约进行结算。如基金管理东谈主根据市集 情况需要临时调节银行间债券市集往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说 明情理，并在与往返敌手发生往返前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对往返敌手的资信欺压，按银行间债券市集的往返执法进行交 易，并负责科罚因往返敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律职责及损失。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确 定的时期前仍未承担误期职责卓越他关系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向关系往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约 定的往返敌手或往返方式进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。 算、种种基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率计算、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载 基金功绩表现数据等进行监督和核查。 法例、基金合同和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文书基 金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金 管理东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面时事给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内                     - 124 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 纠正的，基金托管东谈主应酬报中国证监会。 托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在规 定时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照 法律法例、     《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督酬报的事 项，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。 法例和其他关系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主， 由此形成的损失由基金管理东谈主承担。 文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金管理东谈主无正当情理， 断绝、阻滞对方根据本托管契约章程愚弄监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对 方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主计 算的种种基金份额的每万份基金已结束收益、7 日年化收益率、根据基金管理东谈主指 令办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行径。 未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金 法》、   《基金合同》        、本契约卓越他关系章程时，应实时以书面时事文书基金托管东谈主限 期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面时事给基金管理东谈主发出回函， 证明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东谈主核查托 管财产的无缺性和信得过性，在章程时期内恢复基金管理东谈主并改正。                    - 125 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果酬报中国证监会。基金托管东谈主无正当情理， 断绝、阻滞对方根据本契约章程愚弄监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进 行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管理东谈主应酬报中 国证监会。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产鉴识建设账户，确保基金财产的无缺 与零丁。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本契约的约定督察基金财产，如有特殊情 况两边可另行协商科罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结 算数据完成场内往返交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户海涵费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与关系当事东谈主确 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金管理东谈主选用纪律进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理 东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立 的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额执有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时期 内，遴聘具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报。出                  - 126 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 具的验资酬报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东谈主 按章程办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应当以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 督察和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于清高开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和管理当得当银行业监督管理机构的关系章程。   （4）在得当法律法例定程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账 户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公司 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于清高开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方得意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程实施。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。                     - 127 -                            新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）      《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机 构的关系章程，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，执 有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东谈主和 基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主契约。      （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的 章程，由基金托管东谈主负责开立。新账户按关系章程使用并管理。      （2）法律法例等关系章程对关系账户的开立和管理另有章程的，从其章程办理。      基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券 登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭 证由基金托管东谈主执有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实验灵验欺压的资产不承担督察职责。      与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基 金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件鉴识由基金管理东谈主、基金托管东谈主督察。 除本契约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生的要紧合同， 基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金管理 东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个 服务日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的督察期限为《基金合同》拒绝后 15 年。      （五）基金资产净值计算和管帐核算 核与完成的时期及轨范      （1）基金资产净值、基金的每万份基金净收益和 7 日年化收益率                       - 128 -                         新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金管理东谈主每个服务日计算基金种种基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化 收益率，经基金托管东谈主复核，按章程公告。   （2）复核轨范   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将种种基金份额的每万份基金净 收益和 7 日年化收益率结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （3）根据关系法律法例，种种基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率 计算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管 理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分讨 论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主的计算结果对外赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的种种金融资产和欠债。   （2）估值方法                  ，即计价对象以买入成本列示，按票面利率 或契约利率并商量其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按实验利率法摊销，每 日计提损益。本基金不给与市集利率和上市往返的债券和单据的市价计算基金资产 净值； 计算的基金资产净值发生要紧偏离，从而对基金份额执有东谈主的利益产生稀释和 不公 平的结果，基金管理东谈主于每一估值日，给与估值时间，对基金执有的估值对 象进行 再行评估，即“影子订价”。当“影子订价”细目的基金资产净值与“摊余成本法” 计算的基金资产净值负偏离度的完全值达到 0.25%时，基金管理东谈主应当在 5 个交 易日内将负偏离度完全值调节到 0.25%以内。当正偏离度完全值达到 0.5%时，基金 管理东谈主应当暂停接受申购并在 5 个往返日内将正偏离度完全值调节到 0.5%以内。 当负偏离度完全值达到 0.5%时，基金管理东谈主应当使用风险准备金或者固有资金弥 补潜在资产损失，将负偏离度完全值欺压在 0.5%以内。当负偏 离度完全值连气儿两                    - 129 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 个往返日跳跃 0.5%时，基金管理东谈主应当给与公允价值估值方 法对执有投资组合的 账面价值进行调节，或者选用暂停接受系数赎回苦求并拒绝 基金合同进行财产计帐 等纪律； 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值； 家最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范 及关系法律法例的章程或者未能充分海涵基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商科罚。   （3）特殊情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(2)、                        （3）项进行估值时，所形成的误 差不行为基金估值纰谬处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往返所及登记结算公司发送的数据纰谬，或国 家管帐战术变更、市集执法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故选用必要、 适当、合理的纪律进行查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬， 基金管理东谈主和基金托管东谈主罢黜抵偿职责。但基金管理东谈主应当积极选用必要的纪律消 除或收缩由此形成的影响。   基金每万份基金已结束收益、7 日年化收益率纰谬的处理方式   （1）当基金资产的估值导致本基金种种基金份额的每万份基金净收益一丝点后 位）发生差错时，视为估值纰谬。基金估值出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东谈主，并选用合理的纪律预防损失进一步扩大；纰谬偏差达到基 金资产净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生基金份额的每万 份基金净收益和 7 日年化收益率计算纰谬时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金 份额执有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，                     - 130 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当种种基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率计算差错给基金 和基金份额执有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实验 情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行抵偿： 经两边在对等基础上充分筹谋后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施， 由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 已由基金托管东谈主复核阐述后公告，而且基金托管东谈主未对计算过程提议疑义或要求基 金管理东谈主书面证明，种种基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率出错且造 成基金份额执有东谈主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就 实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费和托管 费的比例各自承担相应的职责。 化收益率的计算结果，固然屡次再行计算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成 按时公布种种基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率的情形，以基金管理 东谈主的计算结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主 负责赔付。                                    ， 进而导致种种基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率计算纰谬而引起的基 金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）根据关系法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的宗旨，按照基 金管理东谈主对基金资产净值的计算结果对外赐与公布。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。                  - 131 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   （1）基金投资所波及的证券往返市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金特别比例的投资品种的估值出现要紧回荡，而基金管理东谈主为保障投 资东谈主的利益，已决定延长估值；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价 格且给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，基金管理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致的；   （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度关系部门章程的管帐轨制实施。   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报。基金管理东谈主独随即设 置、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核时期安排   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度 结果之日起 15 个服务日内完成基金季度酬报的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期酬报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度酬报的编制。 基金年度酬报的财务管帐酬报应当经过审计。                    《基金合同》收效不及两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。                  - 132 -                        新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调节，调节以国度关系章程为准。   基金管理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关系报表及酬报。 东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基 金份额执有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应鉴识督察基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥 善督察，则按关系法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期酬报和年度酬报前，基金管理东谈主应将关系贵府送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应顺从躲闪义务。   （七）争议科罚方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、 长入不成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁 场所为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续诚挚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，海涵基金份额执 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   （八）托管契约的变更和拒绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，                   - 133 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 其内容不得与《基金合同》的章程有任何谋害。基金托管契约的变更报中国证 监会备案后收效。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被废除、歇业或由其他基金托管东谈主接受基金 资产；   （3）基金管理东谈主终结、照章被废除、歇业或由其他基金管理东谈主接受基金 管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的拒绝事项。                  - 134 -                                    新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                二十二、对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金 份额执有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送   基金管理东谈主将向发生往返的基金份额执有东谈主以书面或电子文献时事依期或不定 期寄送对账单。 服务日）发送基金净值信息。   （二）多种收费方式遴荐   基金管理东谈主在合当令机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，清高基 金投资者种种化的投资需求，具体实施办法见关系公告。   （三）基金电子往返服务   基金管理东谈主现已通达基金网上往返服务，在畴昔市集和时间条件熟识时，基金 管理东谈主将为基金投资者提供更多基金电子往返服务。   （四）筹谋方式   投资者如果想了解申购与赎回的往返情况、基金帐户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打新华基金管理股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免远程）   传真：010-68731199   互联网站： http://www.ncfund.com.cn                              - 135 -                                 新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）                    二十三、其他应败露事项 基金司理变更公告 料提要（更新） 料提要（更新） 料提要（更新） 料提要（更新） 料提要（更新） 料提要（更新） 度酬报辅导性公告 东谈主的公告 上直销往返优惠费率的公告 场基金 E 份额（009099）在关系代销渠谈暂停销售的公告                            - 136 -                                   新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 华瑞保障销售有限公司为代销机构并通达关系业务及参加网上费率优惠行径的公告 变更公告 变更公告 变更公告 性公告 嘉实资产管理有限公司为代销机构并通达关系业务及参加网上费率优惠行径的公告 告辅导性公告 更的公告 上海中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告 中国东谈主寿保障股份有限公司基金申购（含依期定额申投资）费率优惠行径的公告 告 变更公告 变更公告                              - 137 -                                    新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 变更公告 贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构的公告 基金增多上海证券有限职责公司为销售机构并通达基金调遣与依期定额投资业务的 公告 季度酬报辅导性公告 中信银行股份有限公司为代销机构并通达关系业务及参加网上费率优惠行径的公告 公告 运营及海涵服务的公告 骗的公告 兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构并通达关系业务及参加网上费率优 惠行径的公告 中期酬报辅导性公告 邮政储蓄银行股份有限公司行为销售机构的公告 变更公告                               - 138 -                                    新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新） 广发银行股份有限公司基金申购、依期定额投资业务费率优惠行径的公告 子”通达部分货币市集基金份额 T+0 快速赎回业务的公告 季度酬报辅导性公告 公告                               - 139 -                       新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）         二十四、招募证明书存放及查阅方式   本基金招募证明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募证明书条件及内容应以基金招募证明书原本为准。                  - 140 -                          新华壹诺宝货币市集基金招募证明书（更新）              二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场地和营业 场地，在办公时期内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予新华壹诺宝货币市集基金召募注册的文献   （二）     《新华壹诺宝货币市集基金基金合同》   （三）     《新华壹诺宝货币市集基金托管契约》   （四）对于苦求召募新华壹诺宝货币市集基金之法律宗旨书   （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                                新华基金管理股份有限公司                     - 141 -

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