招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更 新的招募观点书（二零二四年第三号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                       要紧辅导   招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 2016 年 7 月 1 日《对于准予招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金注册的批复》（证 监许可【2016】1470 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2017 年 3 月 1 日正经凯旋。 本基金为契约型通达式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募观点书的内 容确凿、准确、无缺。本招募观点书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件都备和内容合规为基础，以充分的信息败露和投资者稳妥性为中枢，以加强投资者利 益保护和贯注系统性风险为主张。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓出路等作出本质性 判断或者保证。投资者应当发扬阅读基金招募观点书、基金合同等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募观点书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务意见。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分辩论自身的风险承受才能，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特等的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大宗赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金的投资界限包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收背约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。   基金的过往功绩并不预示其翌日阐扬。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐扬的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应发扬阅读本基金的招募观点书 和基金合同。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   《基金合同》凯旋后，基金招募观点书信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募观点书，并登载在指定网站上。基金招募观点书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募观点书。   本基金本次更新招募观点书主要根据基金司理变更事项对子系信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 10 月 29 日。除非另有观点，本招募观点书其他所载内容截止日为 2024 年 2             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 月 19 日，辩论财务和功绩阐扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和功绩阐扬数据未经 审计。                                     招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                   §1 前言   本招募观点书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律法则和《招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募观点书不存在职何不实纪录、误导性陈诉或者首要遗漏，并对其 确凿性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募观点书所载明的府上肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募观点书中载明的信息，或对本 招募观点书作任何解释或者观点。   本招募观点书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他辩论轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                       §2 释义 在本招募观点书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金； 基金管理东说念主：          指招商基金管理有限公司； 基金托管东说念主：          指中国银行股份有限公司；                 指《招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》及对 基金合同、《基金合同》：                 基金合同的任何有用改造和补充；                 指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金坚毅之《招商盛合纯真 托管条约：           配置搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何                 有用改造和补充；                 指《招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金招募观点书》及 招募观点书：                 其更新；                 指《招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金基金居品府上概 基金居品府上概要：                 要》偏激更新；                 指《招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金基金份额发售公 基金份额发售公告：                 告》；                 指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表恣意文献、 法律法则：           司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有经管力的                 决定、决议、文书等；                 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委                 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中 《基金法》：                 华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的                 改造；                 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的 《销售办法》：         《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的                 改造；                 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的 《信息败露办法》：       《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对                 其往往作念出的改造；            招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《运作办法》：        《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不                时作念出的改造；                指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 《流动性轨则》：       的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理轨则》及                颁布机关对其往往作念出的改造； 中国证监会：         指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：     指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会；                指受基金合同经管，根据基金合同享有权利并承担义务的法 基金合同当事东说念主：                律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主； 个东说念主投资者：         指依据辩论法律法则轨则可投资于证券投资基金的天然东说念主；                指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内合 机构投资者：         法登记并存续或经辩论政府部门批准设立并存续的企业法                东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织；                指稳妥联系法律法则轨则不错投资于在中国境内照章召募 及格境外机构投资者：                的证券投资基金的中国境外的机构投资者；                指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律 投资东说念主、投资者：       法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的                合称； 基金份额持有东说念主：       指依基金合同和招募观点书正当取得基金份额的投资东说念主；                指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办 基金销售业务：        理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等                业务；                指招商基金管理有限公司以及稳妥《销售办法》和中国证监                会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主 销售机构：                坚毅了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机                构；                指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括 登记业务：                投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业            招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并援救基金份                额持有东说念主名册和办理非交易过户等；                指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有 登记机构：          限公司或接受招商基金管理有限公司委用代为办理登记业                务的机构；                指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金管理东说念主所 基金账户：                管理的基金份额余额偏激变动情况的账户；                指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办 基金交易账户：        理认购、申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份                额变动及结余情况的账户；                指基金召募达到法律法则轨则及基金合同轨则的条件，基金 基金合同凯旋日：       管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证                监会书面证据的日历；                指基金合同轨则的基金合同完毕事由出现后，基金财产计帐 基金合同完毕日：                完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历；                指自基金份额发售之日起至发售终端之日止的期间，最长不 基金召募期：                得进取 3 个月； 存续期：           指基金合同凯旋至完毕之间的不按时期限；                指上海证券交易所、深圳证券交易所及联系金融期货交易所 服务日：                的通常交易日；                指销售机构在轨则时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务申 T 日：                请的通达日； T+n 日：         指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 为天然数； 通达日：           指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日； 通达时刻：          指通达日基金接受申购、赎回或其他交易的时刻段； 《业务规则》：        指本基金登记机构办理登记业务的相应规则；                指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募观点书的规 认购：                定肯求购买基金份额的行动； 申购：            指基金合同凯旋后，投资东说念主根据基金合同和招募观点书的规             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                 定肯求购买基金份额的行动；                 指基金合同凯旋后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募观点 赎回：                 书轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动；                 指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时有用公                 告轨则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金 基金退换：                 的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的                 行动；                 指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变 转托管：                 更所持基金份额销售机构的操作；                 本基金根据销售服务费及赎回费收取神气的不同，将基金份 基金份额分类：         额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基                 金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值； A 类基金份额：        指不从基金资产上钩提销售服务费的基金份额； C 类基金份额：        指从基金资产上钩提销售服务费的基金份额；                 指本基金用于不竭销售和服务基金份额持有东说念主的用度，该笔 销售服务费：                 用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度；                 指投资东说念主通过辩论销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣                 款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主 按时定额投资计划：                 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资                 神气；                 指本基金单个通达日，基金净赎回肯求（赎回肯求份额总和                 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总 多量赎回：                 数及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）进取上一通达                 日基金总份额的 10%； 元：              指东说念主民币元；                 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 基金收益：           行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来                 的成本和用度的从简； 基金资产总值：         指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项            招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                偏激他资产的价值总和； 基金资产净值：        指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：        指筹划日基金资产净值除以筹划日基金份额总和；                指筹划评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和 基金资产估值：                基金份额净值的过程；                指由于法律法则、监管、合同或操作贫困等原因无法以合理                价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日                以-上的逆回购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支 流动性受限资产：                取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公勾引行                股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交                易的债券等；                指中国证监会指定的用以进行信息败露的宇宙性报刊及指 指定媒介：          定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中                国证监会基金电子败露网站）等媒介；                指基金合同当事东说念主不可预感、不可幸免且不可克服的客不雅事 不可抗力：                件。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    辩论东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合股基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东说念主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民币一亿六千万 元加多至东说念主民币二亿一千万元。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行遥远坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，袭取诚信、感性、专科、妥洽、成长的中枢 价值不雅，奋力成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、计划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理服务）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学锻练。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教诲、教诲，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院教诲，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副教诲、教诲。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券成本阛阓筹划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局善良东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息手艺有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息手艺部软件勾引岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险收敛岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开始后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   蔡振先生，硕士。2014 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任 ETF 专员、 研究员，主要从事量化投资策略的研究，现任招商安盈债券型证券投资基金基金司理（管理 时刻：2021 年 8 月 5 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 8 月 5 日于今）、招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 今）、招商中证 1000 增强策略交易型通达式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 11 月 18 日于今）、招商安凯债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 3 月 3 日于今）、招商兴福纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 5 月 21 日 于今）、招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 6 月 8 日至 今）。   本基金历任基金司理包括：吴昊先生，管理时刻为 2017 年 3 月 1 日至 2018 年 9 月 4 日；王平先生，管理时刻为 2017 年 4 月 29 日至 2021 年 7 月 8 日；滕越女士，管理时刻为                招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。    杨渺先生，简历同上。    王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。    朱红裕先生，公司首席研究官。    于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。    马龙先生，公司首席固定收益投资官。    根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 办法》、《信息败露办法》等法律法则及规章的行动，并承诺建立健全里面收敛轨制，采纳 有用要领，精细犯罪状动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）挣扎正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）轻佻职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和国务院证券监督管理机构轨则辞让的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践收敛东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥本基金的投资主张和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，贯注利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。 律、法则及行业表率，丰足信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）回绝、侵犯、错杂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职守、花消权力；   （7）暴露在职职期间瞻念察的辩论证券、基金的营业秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；   （8）协助、接受委用或以其它任何时势为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的行动。   （1）依照辩论法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不暴露在职职期间瞻念察的辩论证券、基金的营业秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；   （4）不协助、接受委用或以其它任何时势为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、孤独性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以杀青对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行动、董事和公司管理层 的行动诈欺监督权。   （2）董事会风险收敛委员会：风险收敛委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项要紧的里面收敛轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计策和政策并查验其实行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务稽察情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。看护长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生看护长照章合计需要陈诉的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈诉。                招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行动中发生的首要突发性事件和首要危险情况，实施危险处理机制。      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面收敛轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈诉。      （6）各业务部门：风险收敛是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限界限内，对其负责的业务进行查验监督和风险收敛。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面收敛大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面收敛大纲》和《法则罢黜政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、府上档案管理轨制、功绩评估侦察轨制、东说念主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险收敛轨制      里面风险收敛轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面收敛大纲、法则罢黜政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、表率化功课经由轨制、鸠合交易轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对孤独的里面收敛组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的辩论法律法则、公司里面收敛轨制在所赋予的权限内按照所轨则的表率和稳妥的方法对 监察稽察对象进行平正客不雅的查验和评价，包括拜访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险收敛的监控服务、 实行公司里面按时不按时的里面审计、拜访公司里面的犯罪案件等。      里面收敛的基本要素包括收敛环境、风险评估、收敛行动、信息相似、里面监控。      （1）收敛环境      公司致力于于确立内控优先和风险收敛的理念，培养全体职工的风险贯贯注志，营造一个 浓厚的风险收敛的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律法则、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自愿罢黜，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （2）风险评估   公司对组织结构、业务经由、经营运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并约束完善联系的风险贯注要领。   （3）收敛行动   公司收敛行动主要包括组织结构收敛、操作收敛和管帐收敛等。   A．组织结构收敛   各部门的成就体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此孤独、相 互牵制况兼有孤独的陈诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a.以各岗亭主张责任制为基础的第沿途监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭观点书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成就，使不同的岗 位之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在联系部门、相 关岗亭之间建立表率化的业务操作经由、要紧业务处理凭据传递和信息相似轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作收敛   公司设定了一系列的操作收敛的轨制技能，如表率化业务经由、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、鸠合交易轨制、隐没轨制、信息败露轨制、档案府上保全轨制、客户 投诉处理轨制等，收敛日常运作和经营中的风险。   C.管帐收敛   公司确保基金资产与公司自有财产全都分开，分帐管理，孤独核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格离别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的无缺和孤独。   （4）信息相似   即指实时地杀青信息的流动，如从下到上的陈诉和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递稳妥的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务陈诉轨制，包括按时陈诉轨制和不按时陈诉轨制。按时陈诉轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行陈诉。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   A.实行体系陈诉道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈诉；部门负责东说念主向摊派指导、总司理 陈诉；   B.监督体系陈诉道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈诉，监察稽核部门向 总司理、看护长分别陈诉；   C.看护长按时出具监察陈诉，报送董事会偏激下设的风险收敛委员会和中国证监会；如 发现首要违法行动，应立即向董事会和中国证监会陈诉。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和罢黜里面收敛 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险收敛委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面收敛轨制不竭地进行熟习，熟习其是否稳妥轨则要求并加以充实和 改善，实时反应政策法则、阛阓环境、手艺等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                      §4 基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露辩论东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训导，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信赖计划、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   放胆 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内基金 1008 只，QDII 基金 53 只，隐蔽了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，旺盛了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限制位居同行前哨。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   中国银行托管业务部风险管理与收敛服务是中国银行全面风险收敛服务的组成部分，秉 承中国银行风险收敛理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 收敛服务贯串业务各法子，通过风险识别与评估、风险收敛要领设定及轨制修复、表里部检 查及审计等要领强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保钟情见的审阅陈诉。2020 年，中国银行不绝取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面收敛审计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控要领严实，梗概有用保 证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 联系轨则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法则和其他辩论轨则，或 者违背基金合同约定的，应当回绝实行，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易表率一经凯旋的投资指示违背法律、行 政法则和其他辩论轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈诉。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                        §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   辩论东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   辩论东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   辩论东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   辩论东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务辩论神气   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   辩论东说念主：冯敏                招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   本基金代销机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据辩论 法律法则轨则调理销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   辩论东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   辩论东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊平凡合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   辩论东说念主：曾浩、江丽雅               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）               §6 基金的召募与基金合同的凯旋   本基金由基金管理东说念主依照 《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》、《业务规则》等辩论法律、法则、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员 会证监许可【2016】1470 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 12 月 26 日起到 2017 年 2 月 24 日止，共召募 337，581，241.08 份基金份额，有用认购总户数为 3，389 户。   本基金的基金合同已于 2017 年 3 月 1 日正经凯旋。   基金合同凯旋后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按时陈诉中赐与败露；一语气 60 个服务日出现前述 情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈诉并建议管理决议，如退换运作神气、与其他基金 合并或者完毕基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）             §7 基金份额的申购、赎回及退换   本基金的申购、赎回及退换将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销机构为招商银行股份有限公司等。具体 的直销及代销机构名单请参见本招募观点书“联系服务机构”及联系公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业场合。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及退换。   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所及联系金融期货交易所的通常交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交易时刻变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同凯旋之日起不进取 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申 购启动公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同凯旋之日起不进取 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回启动公告中轨则。   在笃定申购启动与赎回启动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或退换。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换肯求且登记机构证据接收的， 其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或退换的价钱。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 进行筹划；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费）；通过本 基金管理东说念主官网交易平台申购，每笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销 机构申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含 申购费）。实践操作中，各销售机构在稳妥上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和 追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢黜销售机构的联系轨则。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实践操作中，以各代销机构的具体 轨则为准。   通过本基金管理东说念主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇多量赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同辩论多量赎回或一语气多量赎回的要求处理。   基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构网点退换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台退换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不足 1 份的，只可一次性赎回，不可进行退换。 元。实践操作中，以各销售机构的具体轨则为准。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调理前依照《信息败露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的表率，在通达日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的神气备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在遵 守基金合同和招募观点书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时刻内全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立。基金份额登记机构证据基金份额时，申购凯旋。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回肯求凯旋后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏激联系基金销售机构在 T＋7 日（包括该 日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同辩论要求处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的身分影响业务处理经由，则赎回款顺延至下一个服务日划 往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的界限内，对上述业务办理时刻进行调理，并提前公告。 确本日动作申购或赎回肯求日（T 日），在通常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交 易的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+ 2 日后（包括该日）到销售网 点柜台或以销售机构轨则的其他神气查询肯求的证据情况。若申购不凯旋或无效，则申购款 项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主可在法律法则允许的界限内，在不合基金份额持有东说念主利益形成挫伤的前提下， 对上述业务办理时刻、神气等规则进行调理。基金管理东说念主应在新规则启动实施前按照《信息 败露办法》的辩论轨则在指定媒介公告。   本基金申购 A 类、C 类份额均需缴纳申购费，本基金采纳金额申购神气。投资者在一天 之内如果有多笔申购，费率按单笔分别筹划。   投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：          申购证据金额（M）             申购费率            M＜100 万元             1.50%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金的申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓扩充、销售、登记 等各项用度。   申购用度的筹划方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，筹划结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位启动舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：          一语气持随机刻（N）             赎回费率             N＜7 天                1.5%            N≥730 天               0%   赎回用度的筹划方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹划结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位启动舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 A 类基 金份额时收取。维不竭持有期少于 7 天的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，维不竭持有期少于 30              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 天且不少于 7 天的投资东说念主收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；维不竭 持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入 基金财产；维不竭持有期长于 90 天但少于 180 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费 总额的 50%计入基金财产；维不竭持有期长于 180 天的投资东说念主，应当将赎回费总额的 25% 计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法则进行修改， 不需召开持有东说念主大会。   C 类基金份额赎回费率如下表：          一语气持随机刻（N）             赎回费率             N＜7 天                1.5%   赎回用度的筹划方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹划结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位启动舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基 金份额时收取。对 C 类基金份额持有东说念主投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔退换肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，并根据上述轨则按比例归 入基金财产。   （3）每笔退换肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差筹划。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。   （4）基金退换采纳单笔筹划法，投资者当日屡次退换的，单笔筹划退换用度。   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率表率或费率表率的调理请查阅官网交易平台及基 金管理东说念主公告。 率或收费神气实施日前依照《信息败露办法》的辩论轨则在指定媒介上公告。 权益产生本质性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基 金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错 稳妥调低本基金的申购费率和赎回费率。                 招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 管理东说念主发布的联系公告。 除以肯求当日基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的筹划结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者（非待业金账户）投资 101，500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证据，对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元， 则可得到的申购份额为：   申购金额=101，500 元   净申购金额=101，500/（1+1.5%）=100，000.00 元   申购用度=101，500-100，000.00=1，500.00 元   申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份   即投资者采纳投资 101，500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，筹划结果保留到少许点后 2 位， 少许点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额-赎回用度   例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持随机刻大于 30 天但动怒 365 天，赎回 费率为 0.5%，假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元                招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且持随机刻大于 30 天但动怒 365 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。   例 2：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持随机刻为 20 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680 元   赎回用度=10，680×0.5%=53.40 元   赎回金额=10，680-53.40=10，626.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10，626.60 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   T 日的基金份额净值在当日收市后筹划，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错稳妥延伸筹划或公告。基金份额净值的筹划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此短处产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产统统。   投资者申购基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的界限内，对上述登记办理时刻进行调理，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于启动实施前依照《信息败露办法》的辩论轨则在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法通常运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货交易所交易时刻非通常停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的特殊情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法通常运行。      （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进取 50%，或者变相侧目 50%鸠合度的情形。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值手艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。      （9）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停或回绝接受基金投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据辩论轨则 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项本金将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。      （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货交易所交易时刻非通常停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些赎回肯求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东说念主利益时。      （5）一语气两个或两个以上通达日发生多量赎回。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采纳 估值手艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      （7）法律法则轨则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项 时，基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求 东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（5）项所述情形，按基金合同的联系要求处理。 基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤销。在暂停赎回的 情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。      （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按时限内在指定媒介上刊登 暂停公告。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （2）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时刻，依照《信息败露办法》的辩论轨则， 最迟于重新通达日在指定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新通达的公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）进取前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按通常赎回 表率实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回肯求进取上一通达日基金总份额 单个账户非自动缓期办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时采纳将当日未获办理部 分赐与撤销外，延伸至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述轨则 转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当在 3 个交易日内文书基金份额持有 东说念主，观点辩论处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系规则由基金管理东说念主 届时根据联系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资计划，具体规则由基金管理东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募观点书中所轨则的按时定额投资计划最低申购金额。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                    §8 基金的投资   本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间纯真配置，在收敛下行风险的前提下， 力求为投资东说念主获取稳健陈诉。   本基金的投资界限为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（含 中小企业私募债、地方政府债券等）、资产援救证券、货币阛阓器用、权证、股指期货、国 债期货、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国 证监会的联系轨则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥表率后，可 以将其纳入投资界限。   本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，股指期货、国债期货的投资比 例罢黜国度联系法律法则。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应表率后，以变 更后的轨则为准。   本基金依据按时公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、阛阓趋 势的详尽分析，重心矜恤包括、GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货 币供应、利率等宏不雅目的的变化趋势，同期强调金融阛阓投资者行动分析，矜恤成本阛阓资 金供求关系变化等身分，在久了分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对成本市 场的影响地方和力度，形成资产配置的举座蓄意，纯真调理股票资产的仓位：   本基金主要采纳从下到上的选股策略。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备 上风的股票动作备选投资标的。本基金主要从盈利才能、成长才能以及估值水对等方面对股 票进行考量。   盈利才能方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主 营业务收入等目的分析评估上市公司创造利润的才能；   成长才能方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等目的分析评估上 市公司翌日的盈利增长速率；   估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等目的分析评估股票的估值是否有吸 引力。   （2）公司质料评估   在定量分析的基础上，基金管理东说念主将久了调研上市公司，并基于公司治理、公司发展战 略、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值相比和行业景气度趋势等关健身分，评估上市 公司的中经久发展出路、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。   本基金采纳债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券采纳策略和相对价值判 断策略等，对于可退换公司债等特殊品种，将根据其特色采纳相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济步地、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出斟酌，并笃定本基金投资组合久期的瑕瑜。   （2）期限结构策略   根据国际国内经济步地、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、投资者对 翌日利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出斟酌，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓迁移、弧线陡峻迁移、弧线正蝶式挪动、 弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度斟酌来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后采纳采纳相应的期限结构策略。   （3）个券采纳策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，斟酌收 益率弧线的变动趋势，并讨好流动性偏好、信用分析等多种阛阓身分进行分析，详尽评判个 券的投资价值。在个券采纳的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，笃定风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，采纳合适的交易时机，增持相对低估、价钱将上升的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （5）可退换公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同阛阓环境下其股性和债性的相对价值，把捏可转债的价值走向，采纳 相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金对权证资产的投资主如若通过分析影响权证内在价值最要紧的两种身分——标 的资产价钱以及阛阓隐含波动率的变化，纯真构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。   为更好地杀青投资主张，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，限定运 用股指期货等金融孳生品。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特 点，提高投资组合运作效果，有用管理阛阓风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用收敛债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分辩论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   在收敛风险的前提下，本基金对资产援救证券从五个方面详尽订价，采纳低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要重心辩论的身分。   中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级阛阓流动性较差等特色。因此 本基金审慎投资中小企业私募债券。   针对阛阓系统性信用风险，本基金主要通过调理中小企业私募债类属资产的配置比例， 谋求避险增收。   针对非系统性信用风险，本基金通过分析发借主体的信用水平及个债增信要领，量化比 较判断估值，精选个债，谋求避险增收。   本基金主要采纳买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采纳“尽 早出售”策略，收敛投资风险。   另外，部分中小企业私募债内嵌转股采纳权，本基金将通过久了的基本面分析及定性定 量研究，从下到上地精选个债，在收敛风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在的增强收益。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）    在收敛风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主张和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。    本基金采纳投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按时就投资 管理业务的首要问题进行筹商。基金司理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务表率孤独服务并合理地彼此制衡。具体的投资管理表率如下：    （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它首要事项；    （2）投资部门通过投资例会等神气筹商拟投资的个券，研究员提供研究分析与援救；    （3）基金司理根据所管基金的特色，笃定基金投资组合；    （4）基金司剪发送投资指示；    （5）交易部审核与实行投资指示；    （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；    （7）基金司理对组合的检查与调理。    在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策法子的事前及过后风险、操立场险等投 资风险进行监控，并在统统这个词投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等联系东说念主员，以供决策参考。    基金的投资组合应罢黜以下限制：    （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不进取基金资产净值的    （3）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进取 该证券的 10％；    （4）本基金持有的全部权证，其市值不得进取基金资产净值的 3％；    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的合并权证，不得进取该权证的 10％；    （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进取上一交易日基金资产净值的    （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10％；    （8）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进取基金资产净值的 20％；               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （9）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援救证券的比例，不得进取该资产支 持证券限制的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得 进取其各样资产援救证券所有限制的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资表率，应在评级陈诉讦布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （14）如本基金投资股指期货，则在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金 持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差筹划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的辩论约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20％；如不投 资股指期货，则不受股指期货联系要求限制；   （15）如本基金投资国债期货，则在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、时势 与时限向交易所陈诉所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，所有（轧差筹划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的辩论约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （18）本基金投资流畅受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会联系轨则，与基金 托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管 理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险收敛轨制，贯注流动性风险、法律风险和操立场险等 各式风险；               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （19）本基金总资产不得进取基金净资产的 140%；   （20）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司 可流畅股票的 30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；   （23）法律法则及中国证监会轨则的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，除上述第（11）、（17）、（21）、（22）项外， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的辩论约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起启动。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但需提 前公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践收敛东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥本基金的投资主张和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 金托管东说念主同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   本基金的功绩相比基准为：50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债详尽指数收益率。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，详尽反应了沪深证券阛阓内大中市值公司的 举座气象。中债详尽指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券阛阓 指数。根据本基金的投资界限和投资比例，选用上述功绩相比基准梗概客不雅、合理地反应本 基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓宽广接受的功绩相比基准推 出，或者是阛阓上出现愈加稳妥用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在与本基 金托管东说念主协商同意后变更功绩相比基准并实时公告。本基金由于上述原因变更标的指数和业 绩相比基准，基金管理东说念主应于变更前在中国证监会指定的媒介上公告。   本基金是搀杂型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预期 收益和预期风险高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股票型基金。 利益； 的利益。   招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本陈诉所载府上不存在不实纪录、误导性陈诉或首要遗漏，并对其内容的确凿性、准 确性和无缺性承担个别及连带责任。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）     本投资组合陈诉所载数据放胆 2023 年 12 月 31 日，来源于《招商盛合纯真配置搀杂型 证券投资基金 2023 年第 4 季度陈诉》。                                               占基金总资产的比例      序号            名堂        金额（元）                                                  （%）              其中：股票            26，730，252.09          63.66              其中：债券             3，568，001.64           8.50                    资产援救证券                 -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金所有                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例      代码           行业类别      公允价值（元）                                                  （％） A            农、林、牧、渔业                     -              - B            采矿业                          -              - C            制造业              20，127，165.44          48.36 D            电力、热力、燃气及                    -              -              水坐褥和供应业 E            建筑业                          -              - F            批发和零卖业                       -              - G            交通运输、仓储和邮         3，030，836.00           7.28              政业 H            住宿和餐饮业                       -              - I            信息传输、软件和信         1，679，877.65           4.04                    招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                        息手艺服务业 J                      金融业               1，892，373.00               4.55 K                      房地产业                         -                   - L                      租出和商务服务业                     -                   - M                      科学研究和手艺服务                    -                   -                        业 N                      水利、环境和大家设                    -                   -                        施管理业 O                      住户服务、修理和其                    -                   -                        他服务业 P                      培植                           -                   - Q                      卫生和社会服务                      -                   - R                      文化、体育和文娱业                    -                   - S                      详尽                           -                   -                        所有               26，730，252.09              64.23     本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。                                                         金额单元：东说念主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值     序号         股票代码           股票称号   数目（股）                       净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                                                         金额单元：东说念主民币元          序号                 债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例                 招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                                                               （％）                     其中：政策性金融债                     -                    -                                                       金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称号     数目（张）                      净值比例                                                 （元）                                                                （％） 资明细  本基金本陈诉期末未持有资产援救证券。  本基金本陈诉期末未持有贵金属。  本基金本陈诉期末未持有权证。  本基金本陈诉期末未持有股指期货合约。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）     为更好地杀青投资主张，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，限定运 用股指期货等金融孳生品。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特 点，提高投资组合运作效果，有用管理阛阓风险。     本基金参与国债期货投资是为了有用收敛债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分辩论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。     本基金本陈诉期末未持有国债期货合约。     本基金本陈诉期未持有国债期货合约。     陈诉期内基金投资的前十名证券除国联股份（证券代码 603613）、鸿路钢构（证券代 码 002541）、中国国航（证券代码 601111）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案调 查，不存在陈诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。     根据 2023 年 8 月 8 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因财务管帐陈诉违法，功绩斟酌结 果不准确或不足时被上海证券交易所公开责怪。     根据 2023 年 12 月 26 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因财务管帐陈诉违法被北京证 监局给予警示。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）     根据 2023 年 12 月 27 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因涉嫌违背法律法则被中国证 监会立案拜访。     根据 2023 年 1 月 17 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被国度税务总 局上海市崇明区税务局第二税务所责令改正。     根据 2023 年 2 月 16 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被国度税务总 局上海市崇明区税务局第二税务所责令改正。     根据 2023 年 10 月 25 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因未按期申报税款被国度税务 总局上海市浦东新区税务局第十一税务所责令改正。     根据 2023 年 3 月 17 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被中国民用航 空华北地区管理局处以罚金。     根据 2023 年 10 月 12 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被中国民用 航空华北地区管理局处以罚金。     对上述证券的投资决策表率的观点：本基金投资上述证券的投资决策表率稳妥联系法律 法则和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东说念主民币元         序号                称号           金额（元）          招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。  本基金本陈诉期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。                         招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                                   §9 基金的功绩               基金管理东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者          购买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基          金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日阐扬。投资有风险，投资          者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募观点书。               本基金合同凯旋以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：               招商盛合纯真搀杂 A：                                   净值增长     功绩相比      功绩相比基                         净值增长            阶段                     率表率差     基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                     ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.12.31 68.14%          0.88%    18.62%     0.58%   49.52%    0.30%       招商盛合纯真搀杂 C：                                   净值增长     功绩相比      功绩相比基                         净值增长            阶段                     率表率差     基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                     ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.12.31 65.04% 0.88% 18.62%                 0.58%   46.42%    0.30%       注：本基金合同凯旋日为 2017 年 3 月 1 日。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                     §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据联系法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则轨则需要对 外败露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、孳生器用和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   对于存在活跃阛阓的情况下，以活跃阛阓上未经调理的报价动作计量日的公允价值；对 于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行调理以笃定计量日的公 允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则采纳估值手艺笃定其公允价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，采纳估值手艺笃定 公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变 化的，采纳估值手艺笃定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采纳估值手艺笃定公允价值。交易所上 市的资产援救证券、中小企业私募债，采纳估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公勾引行未上市的股票、债券和权证，采纳估值手艺笃定公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公勾引行有明确锁按时的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的 合并股票的估值方法估值；非公勾引行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会辩论规 定笃定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交易日结算价 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商管理。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹划和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金辩论的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。                 招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其规 定。      每个服务日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金 份额净值舛错。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪状的责任东说念主应当对由于该 估值舛错碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值舛错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平无 法预感、无法幸免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述轨则实行。      由于不可抗力原因形成投资者的交易府上灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。      （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错责任方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值舛错责任方一经积极妥洽，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值舛错责任方移交更正的情况向辩论当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。      （2）估值舛错的责任方对辩论当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对 估值舛错的辩论平直当事东说念主负责，不合第三方负责。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 责任方仍移交估值舛错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的赔 偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和进取其实践损失的差额部分支付给估值舛错责任 方。      （4）估值舛错调理采纳尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的神气。      估值舛错被发现后，辩论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因笃定 估值舛错的责任方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向辩论当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值筹划出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的要领精细损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 值手艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个通达日交易终端后筹划当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值信息赐与公布。 不动作基金资产估值舛错处理。 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、稳妥、合理的要领进行查验， 然而未能发现该舛错而形成的基金份额净值筹划舛错，基金管理东说念主、基金托管东说念主应免除抵偿 责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的要领拖拉或摈斥由此形成的影响。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                  §12 基金的收益与分派      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派神气是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分派 权； 后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金资产；      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派神气等内容。            招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的辩论轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时刻不得进取   收益分派采纳红利再投资神气免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划方法等辩论事项罢黜《业务规则》的 联系轨则。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                   §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H=E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈诉中对该项用度的列支情况作专项观点。销售服务费计提的筹划公式如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据辩论法则及相应条约轨则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）    §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并援救基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主委用的其他稳妥条件的机构办理。基金管 理东说念主委用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主坚毅委用代理条约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易证据、披发红利、建 立并援救基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   登记机构享有如下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   登记机构承担如下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会轨则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、稳妥法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于稳妥条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的表率收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因手艺系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者回绝基金份额持有东说念主的转托管肯求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                  §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照辩论轨则编制基金管帐报表； 式证据。 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的辩论轨则在指定媒介公告。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                  §16 基金的信息败露 《基金合同》偏激他辩论轨则。联系法律法则对于信息败露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的确凿性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和神气查阅或者复 制公开败露的信息府上。   本基金公开败露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信息败露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采纳阿拉伯数字；除特别观点外，货币单元为东说念主民币元。                 招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      公开败露的基金信息包括：      （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的规则及具体表率，观点基金居品的本性等触及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。      （2）基金招募观点书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，观点基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募观点书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募观点书并登载在指定网站上；基金招募观点书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 观点书。      （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援救及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品府上概如若基金招募观点书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品府上概要信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募观点 书确当日登载于指定媒介上。      基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载基金合同凯旋公 告。      基金合同凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。      在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在基金合同、招募观点书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的筹划神气及辩论申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》凯旋不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，辩论信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同完毕、基金计帐；   （3）退换基金运作神气、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的实践收敛东说念主；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践收敛 东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提 神气和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开涌现，并将辩论情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同完毕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉辅导性公 告登载在指定报刊上。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募观点书（更新）等 文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资主张等。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募观点书（更新） 等文献中败露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中败露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产援救证券明细。   基金管理东说念主应在基金投资非公勾引行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介败露 所投资非公勾引行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   基金管理东说念主应在基金招募观点书的权贵位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，观点投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募 债券后两个交易日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定媒介败露所投资中小企业私募债券的 称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募 观点书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息败露内容与 时势准则等法律法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金按时报             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 告、更新的招募观点书、基金居品府上概要、基金计帐陈诉等公开败露的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证联系报送信息的确凿、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，升迁信息败露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其别大家 媒介败露信息，然而其别大家媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金通常投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律规则的联系轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》完毕后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金联系信息：               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                     §17 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等梗概提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、手艺风险和合规风险等。      多量赎回风险是通达式基金所特等的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回肯求进取 上一通达日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当发扬阅读基金合同、招募观点书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训导、资产气象等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相稳妥。      基金管理东说念主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金气象、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的亏欠也不会给我方的通常生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄神气的区别。按时定额投资是 疏导投资东说念主进行经久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资神气。然而按时定额投资并 不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东说念主承诺以丰足信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐扬的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者景象”原则，在作念出投资决策后，基金运营 气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。      证券阛阓受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有：              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与流畅政策等国度经济政策的变化会对质 券阛阓产生影响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营气象受多种身分影响，如管理才能、财务气象、阛阓出路、行业竞争、 东说念主员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或梗概用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款时势来分派，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   本基金的申购、赎回安排详见本招募观点书“§7 基金份额的申购、赎回及退换”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交易 场合，主要投资对象为具有精采流动性的金融器用（包括国内照章刊行的股票、存托凭证、 债券、货币阛阓器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度 的特征，详尽评估在通常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达 日肯求赎回基金份额进取基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采纳缓期办理赎 回肯求的要领。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法移交投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎选取 缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 金估值等流动性风险管理器用动作辅助要领。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各样流动性风险管理器用时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   基金在交易过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背约、回绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、训导、判断等主不雅身分会影响其对子系 信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 产的 0%-95%，具有对股票阛阓的系统性风险，不可全都侧目阛阓下落的风险，在阛阓大幅 高涨时也不可保证基金净值梗概全都奴隶或卓越阛阓高涨幅度。   金融孳生品是一种金贯通约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操立场险和法律风险等。由于孳生品时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于孳生品订价极端复杂，不稳妥的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货、国债期货采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数微细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货采纳逐日无欠债 结算轨制，如果莫得在轨则的时刻内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现背约，或在交易过程中发生交收背约，或 由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受阛阓              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 限制及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   资产援救证券是一种债券性质的金融器用。资产援救证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和收敛风险的原则进行资产援救证券投资， 请基金份额持有东说念主矜恤包括投资资产援救证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。   本公司将本着严慎和收敛风险的原则进行流畅受限证券投资，请基金份额持有东说念主矜恤包 括投资流畅受限证券可能导致基金资产无法实时变现，从而导致基金净值波动、流动性风险 在内的各项风险。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 诈欺表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动经管存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不竭信息败露监管方面与境内可能 存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（表率 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险败露进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。 风险   本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券市 场宽广规则等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配熟习。   联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面收敛存在障碍或者东说念主为身分形成操作失实 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易舛错、IT 系统 故障等风险。   在通达式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影 响交易的通常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不可通常实行，导致基金资产 的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商背约、托管行背约等超出基金管理东说念主自身直 接收敛才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）         §18 基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起凯旋，自决议凯旋后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行稳妥表率后，基金合同应当完毕： 衔接的； 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》完毕情形出当前，由基金财产计帐小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律意见书；             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延）。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货联系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                   §19 基金合同的内容摘录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及辩论法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度辩论法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要要领保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或委用其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及辩论法律轨则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的界限内，回绝或暂停受理申购、赎回与退换肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在稳妥辩论法律、法则的前提下，制订和调理辩论基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户的业务规则；      （16）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以丰足信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营神气 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳稳妥合理的要领使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的轨则，按辩论轨则筹划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金营业秘要，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他辩论轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予隐没，不向他东说念主暴露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时刻发出，况兼保证投资者 梗概按照《基金合同》轨则的时刻和神气，随时查阅到与基金辩论的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到辩论府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后      （25）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全援救基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓规则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基金办理证券 交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以丰足信用、用功尽责的原则持有并安全援救基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备饱胀的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东说念主代表基金坚毅的与基金辩论的首要合同及辩论凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则另有轨则外， 在基金信息公开败露前赐与隐没，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动辩论的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，观点基金管理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未实行《基 金合同》轨则的行动，还应当观点基金托管东说念主是否采纳了稳妥的要领；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或辩论轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临终结、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；          招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）发扬阅读并治服《基金合同》、招募观点书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏欠或者《基金合同》完毕的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的合并类别每一基金份额领有平 等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构。 事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）完毕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作神气；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或提高销售服务费；              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主张、界限或策略；      （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会：      （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （2）在法律法则和《基金合同》轨则的界限内、在对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的条件下，调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神气或调理基金份额类 别成就；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；      （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则轨则或中国证监会许可的界限 内、在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的条件下，调理辩论认购、申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （6）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （1）除法律法则轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集；      （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集；      （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召 集或在轨则时刻内未能作出版面回答，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。            招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 轨则时刻内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在轨则时刻内未能作出版面回答， 单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得错杂、侵犯。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会时刻、地点、神气和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 天，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大贯文书应至少载明以下内容： 投递时刻和地点；   （2）采纳通信开会神气并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中观点本 次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信神气、委用的公证机关偏激辩论神气和辩论东说念主、表 决意见寄交的截止时刻和收取神气。在法律法则和监管机构允许的情况下，也不错采纳收罗、 电话或其他神气进行表决或者授权他东说念主表决。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法则及监管机关允许的 其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东说念主笃定。      （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用书委派代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用书稳妥法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。      （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面时势或会 议文书等联系公告中指定的其他时势在表决放胆日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面神气或会议文书等联系公告中指定的其他时势进行表决。      在同期稳妥以下条件时，通信开会的神气视为有用： 示性公告； 管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的神气收取基金份额 持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的委用东说念主理有 基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用书稳妥法律法则、《基金合同》和会议文书的 轨则，并与基金登记注册机构记录相符，况兼委用东说念主出具的代理投票授权委用书稳妥法律法 规、基金合同和会议文书的轨则；      （3）在法律法则或监管机构允许的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过收罗、电话或 其他神气召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、收罗、电话或其他神气进行表决，具体神气 由会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （4）重新召集基金份额持有东说念主大会的条件   基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有东说念主参加， 方可召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的神气下，起初由大会主理东说念主按照下列第 9 条文定表率笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和 辩论神气等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：                招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以特别决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的神气通过。      （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、完毕《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为 有用。      基金份额持有东说念主大会采纳记名神气进行投票表决。      采纳通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，提交稳妥会议文书中 轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳妥会议文书轨则的表决意见视 为有用表决，表决意见浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基 金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘货结果。 计票的效能。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。                 招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。      基金份额持有东说念主大会决议自凯旋之日起依照《信息败露办法》的辩论轨则在指定媒介上 公告。如果采纳通信神气进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行凯旋的基金份额持有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有经管 力。 但凡平直援用法律法则或监管轨则的部分，如法律法则或监管轨则修改导致联系内容被取消 或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后可平直对该部天职容进行修改或 调理，无需召开份额持有东说念主大会。      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。      （1）在稳妥辩论基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》凯旋动怒 3 个月可不进行 收益分派；      （2）本基金收益分派神气分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采纳现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派神气是 现款分成；      （3）基金收益分派后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；      （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金合并类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派神气等内容。   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的辩论轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时刻不得进取   收益分派采纳红利再投资神气免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划方法等辩论事项罢黜《业务规则》的 联系轨则。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》凯旋后与基金联系的信息败露用度；   （5）《基金合同》凯旋后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券、期货账户开户用度、银行账户爱戴用度；   （10）按照国度辩论轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H=E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H=E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年 度陈诉中对该项用度的列支情况作专项观点。销售服务费计提的筹划公式如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据辩论法则及相应条约轨则， 按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》凯旋前的联系用度；   （4）其他根据联系法律法则及中国证监会的辩论轨则不得列入基金用度的名堂。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。   通过将基金资产在不同投资资产类别之间纯真配置，在收敛下行风险的前提下，力求为 投资东说念主获取稳健陈诉。   本基金的投资界限为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（含 中小企业私募债、地方政府债券等）、资产援救证券、货币阛阓器用、权证、股指期货、国 债期货、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国 证监会的联系轨则。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥表率后，可 以将其纳入投资界限。   本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，股指期货、国债期货的投资比 例罢黜国度联系法律法则。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应表率后，以变 更后的轨则为准。   （1）组合限制 证券的 10％； 的 10％；              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 证券限制的 10％； 过其各样资产援救证券所有限制的 10％； 资产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资表率，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持 有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差筹划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的辩论约定；在职何交易日内交易（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20％；如不投资 股指期货，则不受股指期货联系要求限制； 得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基 金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、时势与 时限向交易所陈诉所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，所有（轧差筹划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的辩论约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%； 不得进取基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理                招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 东说念主应制订严格的投资决策经由和风险收敛轨制，贯注流动性风险、法律风险和操立场险等各 种风险； 基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司可 流畅股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不稳妥 前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致； 制。      因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，除上述第 11）、17）、21）、22）项外，基金 管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。      基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的辩论约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起启动。      如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但需 提前公告。      （2）辞让行动      为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践收敛东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 易的，应当稳妥本基金的投资主张和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近交易市价，笃定公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，采纳估值手艺笃定公 允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化 的，采纳估值手艺笃定公允价值。 的资产援救证券、中小企业私募债，采纳估值手艺笃定公允价值，在估值手艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；非公勾引行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会辩论轨则 笃定公允价值。   （3）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产援救证券等固定收益品种，采纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等孳生品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交易日结 算价估值。   （6）持有的银行按时入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）联系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商管理。   基金管理东说念主负责基金资产净值筹划和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金辩论的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   《基金合同》凯旋后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。            招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （1）变更基金合同触及法律法则轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议须报中国证监会备案，并自表 决通过之日起凯旋，自决议凯旋后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行稳妥表率后，《基金合同》应当完毕：   （1）基金份额持有东说念主大会决定完毕的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责完毕，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主衔接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法则和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》完毕事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐表率： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月（若因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延）。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。            招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的辩论首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货联系业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议，如经友 好协商未能管理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有经管力，仲裁费和讼师费 由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，不绝赤诚、用功、尽责地履行 基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统领。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                §20 基金托管条约的内容摘录   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织时势：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   经营界限：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：不竭经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   辩论东说念主：赖想斯   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露辩论东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   存续期间：不竭经营   经营界限：接管东说念主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 及付款；资信拜访、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    （1）对基金的投资界限、投资对象进行监督。    本基金的投资界限为具有精采流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（含 中小企业私募债、地方政府债券等）、资产援救证券、货币阛阓器用、权证、股指期货、国 债期货、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须稳妥中国 证监会的联系轨则。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥表率后，可 以将其纳入投资界限。    本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比 例罢黜国度联系法律法则。如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待 履行相应表率后，以变更后的轨则为准。    基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体界限提供给基金托管东说念主。 基金管理东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体界限赐与更新和调理，并文书基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。    （2）对基金投融资比例进行监督： 的 10%；              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 证券限制的 10%； 产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再稳妥投资表率，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得进取基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得进取基金持 有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差筹划）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的辩论约定；在职何交易日内交易（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 20%；如不投资股指期 货，则不受股指期货联系要求限制； 得进取基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基 金持有的债券总市值的 30%；基金管理东说念主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、时势与 时限向交易所陈诉所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，所有（轧差筹划）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的辩论约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交易日基金资产净值的 30%； 不得进取基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金持有的合并流畅受限证券，其公允价值不得进取本基金资产净值的 10%； 于通达期的按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进取该上市公司可流              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得进取该上市公司可流畅股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不稳妥 前述所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持一致；本基金管理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资界限保持一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失； 制。      因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不稳妥上述轨则投资比例的，除上述第 8）、14）、18）、19）项外，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。      基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的辩论约定。期间，本基金的投资界限、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起启动。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、实践收敛东说念主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳妥本基金的投资主张和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，贯注利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法则赐与败露。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制，但需提 前公告。 算、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、联系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时辅导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到辅导后应实时查对 证据并以书面时势对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 实时向中国证监会陈诉。 定，应当回绝实行，并实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会陈诉。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易表率一经凯旋的指示违背法律法则和其他辩论轨则，或 者违背《基金合同》、本条约约定的，应当实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法则的轨则及 时向中国证监会陈诉。 间内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据府上和轨制 等。 律法则偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。 当情理未实行或延伸实行基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背法律法则、                                       《基 金合同》及本条约辩论轨则时，应实时以书面时势文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面时势对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的轨则陈诉中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和确凿性，在轨则时刻内回答基金管理东说念主并改正。      （1）基金财产应孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全援救基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法则、 《基金合同》及本条约另有轨则，不得自走运用、贬责、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与孤独。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他辩论法律法则轨则外， 基金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金管理东说念主晓示住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等辩论轨则的，由基金管理东说念主在法 按时限内聘用具有从事联系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出 具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。   （2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主援救和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于旺盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行动。   （4）基金银行账户的管理当稳妥法律法则的辩论轨则。   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的援救和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过 程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系府上。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的神气在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于旺盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的轨则实行。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （4）在本托管条约凯旋日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 联系账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东说念主应当比照并治服上述对于账户开设、 使用的轨则。   （5）法律法则等辩论轨则对子系账户的开立和管理另有轨则的，从其轨则办理。   基金合同凯旋后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参预宇宙银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善援救。 基金托管东说念主对其之外机构实践有用收敛的有价凭证不承担责任。   基金托管东说念主按照法律法则援救由基金管理东说念主代表基金签署的与基金辩论的首要合同及 辩论凭证。基金管理东说念主代表基金签署辩论首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金辩论 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持 有一份原来的原件。首要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自援救至少 15 年。对于 无法取得两份以上原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，未经双 方协商或未在合同约定界限内，合同原件不得滚动。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹划日该 类基金资产净值除以筹划日该类基金份额总和后的价值。基金份额净值的筹划保留到少许点 后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。法律法则另有轨则的， 从其轨则。   （2）基金管理东说念主应每个服务日对基金财产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合 同的轨则暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》偏激他法律法则的轨则。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹划，基 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日终端后筹划当日的该基金份额资产净值，并以双 方约定的神气发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主移交净值筹划结果进行复核，并以两边约定的              招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号） 神气将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （3）当联系法律法则或《基金合同》轨则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、表率 以及联系法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差 错时，视为基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管理东说念主应当立即赐与 纠正，并采纳合理的要领精细损失进一步扩大；当计价舛错达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价舛错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内 容另有轨则的，按其轨则处理。   （6）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据舛错，导致该基金财产或基金份额 持有东说念主的实践损失，基金管理东说念主移交此承担责任。若基金托管东说念主筹划的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主筹划的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应 承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述舛错形成了基金财产或基金份额持有东说念主的不 当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东说念主应负责向欠妥得 利之主体主张返还欠妥得利。如果返还金额不足以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券交易所、期货公司及登记结算公司品级三方机构发送的数据舛错，或由 于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、稳妥、合理的要领进行 查验，然而未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 免除抵偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的要领摈斥或拖拉由此形成的 影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的筹划结果存在各别，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹划结果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将联系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独飞快成就、登记和援救基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （2）管帐数据和财务目的的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按时陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》凯旋后，招募观点书的信息发生首要变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新招募观点书并登载在指定网站上。招募观点书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金完毕运作的，基金管理东说念主不再更新招募说 明书。基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉 辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完 成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊 上。《基金合同》凯旋不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将辩论陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈诉完成当日，将辩论陈诉提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈诉完成当日，将辩论陈诉提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献走动均以加密传真是神气或两边约定的其他神气进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理神气为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期终端时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度终端后 权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册， 基金管理东说念主应在联系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善援救基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行援救基金份额持有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主移交基金管理东说念主由此产生的援救费给予补偿。 商管理。但若自一方书面建议协商管理争议之日起 60 日内争议未能以协商神气管理的，则 任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有经管力。仲裁费和讼师费由 败诉方承担。   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约应当完毕：   （1）《基金合同》完毕；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则轨则的完毕事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及辩论法律法则的轨则对本基金的财产进 行计帐。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                §21 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应调理。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错杀青在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转变。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及辩论神气，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的府上邮寄服务原则上采纳邮 政平信邮寄神气，并不合邮寄府上的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄府上出现遗漏、泄 露而导致的平直或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法全都保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不无缺、暴露等 而导致的平直或盘曲挫伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 神气发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，当令 调理定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各样信息外，基金公司也会按时或不按时向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、居品扩充等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。               招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、府上修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务盘考、信息查询、信息服务定制、府上修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙长入客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日建议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。             招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                  §22 其他应败露事项 序号                   公告事项                  公告日历      更新      第一号）      更新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      更新      第二号）      更新      下基金销售业务的公告           招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）           §23 招募观点书存放偏激查阅神气   本招募观点书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募观点书，也可按工本费购买本招募观点书的复印件， 但应以本基金招募观点书的原来为准。          招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金更新的招募观点书（二零二四年第三号）                §24 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商盛合纯真配置搀杂型证券投资基金托管条约》；   （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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